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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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单选题

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存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。

A、半年

B、一年

C、二年

D、四年

答案：C

反洗钱制裁管理单选

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

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洗钱及制裁风险后续控制措施包括但不限于（）。

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如客户为外国政要，银行为其开立账户应当经（）合规管理委员会的批准。

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某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFAC SDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFAC SDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是（）

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

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既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

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在个人信贷业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

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客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。

题目内容

(

单选题

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反洗钱制裁管理单选

存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。

A、半年

B、一年

C、二年

D、四年

答案：C

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A. 正确

B. 错误

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金融机构利用电话、网络、自动柜员机以及其他方式为客户提供非柜台方式的服务时，无需识别客户身份。

A. 正确

B. 错误

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洗钱及制裁风险后续控制措施包括但不限于（）。

A. 对可疑交易报告涉及的客户、账户及交易开展持续监控。

B. 调整客户洗钱和恐怖融资风险等级，并根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》对不同风险等级的客户采取相应控制措施。

C. 经一级分行主要负责人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

D. 经一级分行主要负责人审批后拒绝提供金融服务，直至终止业务关系。

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如客户为外国政要，银行为其开立账户应当经（）合规管理委员会的批准。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

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A. 非全体股东真实命中OFAC SDN制裁名单

B. 企业属于SDN名单制裁范围。

C. 题干信息不充分，无法判断该企业是否属于SDN名单制裁范围

D. 真实命中OFAC SDN名单的两位股东各自持股比例均未达到50%，因此该企业不属于SDN名单制裁范围。

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客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币，且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的，则无需报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

既属于大额交易又属于可疑交易的交易，报告机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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下列哪些属于制裁风险审核的要素？

A. 实际收付款人（名称、地址等）

B. 货物原产地

C. 发货人（名称、地址等）

D. 收货人（名称、地址等）

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在个人信贷业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

A. 正确

B. 错误

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客户洗钱风险评估和等级分类的对象为与本行建立业务关系的所有自然人及非自然人客户。

A. 正确

B. 错误

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存量中低风险客户的复核期限不超过（ ）年。

存量中低风险客户的复核期限不超过（）年。