试题通

试题通

APP下载

>

反洗钱制裁管理单选

试题通

搜索

反洗钱制裁管理单选

题目内容

(

单选题

)

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A、5

B、3

C、4

D、6

答案：A

试题通

反洗钱制裁管理单选

试题通

义务机构可以不识别以下（）非自然人客户的受益所有人。

点击查看题目

总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是我行制裁合规管理工作的牵头管理部门。

点击查看题目

在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

点击查看题目

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

点击查看题目

按照判定公司受益所有人的基本方法无法识别，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将（）判定为受益所有人。

点击查看题目

我行客户洗钱风险等级分类系统即为（）。

点击查看题目

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

点击查看题目

境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），应将加强型尽职调查材料及开户资料报（）合规管理委员会审批。

点击查看题目

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

点击查看题目

为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（）合规管理委员会审议。

点击查看题目

>

>

反洗钱制裁管理单选

题目内容

(

单选题

)

手机预览

试题通

反洗钱制裁管理单选

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为（）类。

A、5

B、3

C、4

D、6

答案：A

相关题库:

反洗钱制裁管理单选

试题通

分享

试题通

试题通

反洗钱制裁管理单选

相关题目

义务机构可以不识别以下（）非自然人客户的受益所有人。

A. 江西省财政厅

B. 江西武警总队

C. 中国移动通信集团江西有限公司

D. 美国驻中国大使馆

点击查看答案

总行内控合规监督部（全球反洗钱中心）是我行制裁合规管理工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

在信用卡业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

二级制裁是美国政府针对非美国人实施的制裁惩罚，其主要制裁对象是与被美国政府制裁的个人、政体、组织或国家进行交易的非美国人。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

按照判定公司受益所有人的基本方法无法识别，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将（）判定为受益所有人。

A. 通过债务对公司进行控制的自然人

B. 通过财务对公司进行控制的自然人

C. 通过人事对公司进行控制的自然人

D. 其他人员

点击查看答案

我行客户洗钱风险等级分类系统即为（）。

A. LN系统

B. CCS系统

C. CIF系统

D. BOEING系统

点击查看答案

客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报（）客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

点击查看答案

境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），应将加强型尽职调查材料及开户资料报（）合规管理委员会审批。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

点击查看答案

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

为涉及制裁国家和地区的客户开立个人账户（不含子账户、存单到期转开定期<含存单>），开户资料和加强型尽职调查材料提交（）合规管理委员会审议。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

人力资源开发题库

附件1：机动车中级查验员培训考核复习参考题库

职称题库-能力测试类

中级专业技术任职资格评审题库

C证考试练习试题库

三类人员C证考试题库

专卖执法人员资格考试题库（最新修订版）

2024年计量采集现场运维通关考试题库

反违章题库2024_081552试题库

水利水电理论题库

智能导入

最新题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302