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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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单选题

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各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

A、5

B、3

C、10

D、15

答案：A

反洗钱制裁管理单选

如客户提供的身份证件或身份证明文件以及在我行预留的身份证件信息已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应（）为客户办理业务，提示客户更换证件后办理客户身份信息变更。

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营业网点发现或有合理理由怀疑客户及其受益所有人、交易对手、资金或其他资产与反洗钱和反恐怖融资监控名单相关的，应当立即向（）反洗钱主管部门报告。

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《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有（）。

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首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

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境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），应将加强型尽职调查材料及开户资料报（）合规管理委员会审批。

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对符合下列情形之一的，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。（）

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

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下列哪个机构是农行反洗钱工作的牵头管理部门？（）

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在个人信贷业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

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我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱制裁管理单选

各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存（）年。

A、5

B、3

C、10

D、15

答案：A

相关题目

A. 中止

B. 终止

C. 继续

D. 暂停

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A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行

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《金融机构反洗钱规定》中，要求金融机构及其工作人员予以保密、不得违法对外提供的事项有（）。

A. 对可疑交易特征予以保密

B. 对报告可疑交易的信息予以保密

C. 对配合中国人民银行调查可疑交易活动的信息予以保密

D. 对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

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首次与本行建立业务关系的客户，在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），应将加强型尽职调查材料及开户资料报（）合规管理委员会审批。

A. 一级支行

B. 二级分行

C. 一级分行

D. 总行高层

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对符合下列情形之一的，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。（）

A. 涉及制裁国家和地区

B. 涉及FATF高风险国家和地区

C. 等级评定为高风险

D. 已被报送可疑交易报告

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报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括（）。

A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B. 限制客户交易

C. 提高客户洗钱风险等级

D. 向金融监管机构报告

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下列哪个机构是农行反洗钱工作的牵头管理部门？（）

A. 各级行内控合规部门

B. 各级行安全保卫部

C. 各级行反洗钱合规管理委员会

D. 各级行运营部门

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在个人信贷业务受理、调查、审查、审批环节，高风险客户原则上不得准入。

A. 正确

B. 错误

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我行采用手工筛查的方式开展制裁名单筛查工作。

A. 正确

B. 错误

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