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反洗钱制裁管理单选

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反洗钱制裁管理单选

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对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A、单人审阅

B、自动审查

C、反复确认

D、双人复核

答案：D

反洗钱制裁管理单选

对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

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客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

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申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

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非自然人客户出现高风险情形的，可以简化或者豁免受益所有人识别。

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存量高风险客户的复核期限不超过（）。

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客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

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相关机构应对涉及制裁业务管理相关资料自生成之日起或者自被冻结财产解冻之日起至少留存（）年。

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本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托（）系统完成。

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客户或其控股股东/投资人（持股比例50%及以上）真实命中美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）特别指定国民名单（SDN名单）的，原则上应拒绝准入，避免向SDN名单制裁对象提供跨境金融服务。

题目内容

(

单选题

)

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反洗钱制裁管理单选

对于允许人工编辑报文的业务系统，应通过（）等方式加强控制，保证支付信息的真实、准确和完整。

A、单人审阅

B、自动审查

C、反复确认

D、双人复核

答案：D

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对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（）年内，至少进行一次定期复评。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

点击查看答案

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考( )、( )、( )、( )四类基本要素。

A. 客户特性

B. 地域

C. 业务

D. 行业

点击查看答案

申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备哪些条件？

A. 不得有故意或重大过失犯罪记录 B、熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

B. 熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C. 接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D. 通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

点击查看答案

非自然人客户出现高风险情形的，可以简化或者豁免受益所有人识别。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

存量高风险客户的复核期限不超过（）。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 四年

点击查看答案

客户可疑交易报告上报后，在对可疑客户、账户及交易的持续监控中，经分析认为可疑特征发生显著变化的，不需要提交新的可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

相关机构应对涉及制裁业务管理相关资料自生成之日起或者自被冻结财产解冻之日起至少留存（）年。

A. 2

B. 5

C. 10

D. 20

点击查看答案

本行客户洗钱风险评估和等级分类工作依托（）系统完成。

A. 反洗钱平台

B. CCS

C. 制裁风险智能管控平台

D. BOEING系统

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A. 正确

B. 错误

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