试题通

试题通

APP下载

>

判断运行会计财务

试题通

搜索

判断运行会计财务

题目内容

(

判断题

)

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

A、F

B、T

答案：C

试题通

判断运行会计财务

试题通

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。

点击查看题目

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

点击查看题目

金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

点击查看题目

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

点击查看题目

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止与客户的关系。

点击查看题目

对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。

点击查看题目

留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。

点击查看题目

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

点击查看题目

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

点击查看题目

洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

点击查看题目

>

>

判断运行会计财务

题目内容

(

判断题

)

手机预览

试题通

判断运行会计财务

客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记帐当年计起至少保存3年。

A、F

B、T

答案：C

相关题库:

判断运行会计财务

试题通

分享

试题通

试题通

判断运行会计财务

相关题目

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。

A. F

B. T

点击查看答案

反洗钱的核心问题和基础工作是反洗钱内控制度的建设。

A. F

B. T

点击查看答案

金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

A. F

B. T

点击查看答案

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

A. F

B. T

点击查看答案

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应终止与客户的关系。

A. F

B. T

点击查看答案

对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，只能冻结其本人的资产。

A. F

B. T

点击查看答案

留存客户身份识别流程中的“留存”等同于客户身份资料和交易记录的“保存”。

A. F

B. T

点击查看答案

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息，因此可不提交可疑交易报告。

A. F

B. T

点击查看答案

对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每年进行一次审核。

A. F

B. T

点击查看答案

洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

A. F

B. T

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

基金知识考试题库

基金管理知识题库

柜面业务知识练习

基金应知应会考试参考题库

银行知识理论题库

对公客户经理总行题库

财务会计理论知识综合

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库

2024年金融合规考试题库

智能导入

最新题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302