试题通

试题通

APP下载

>

判断运行会计财务

试题通

搜索

判断运行会计财务

题目内容

(

判断题

)

金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查。

A、F

B、T

答案：D

试题通

判断运行会计财务

试题通

国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。

点击查看题目

国务院反洗钱行政主管部门发现涉嫌恐怖主义融资的，可以依法进行调查，采取冻结措施。

点击查看题目

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

点击查看题目

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

点击查看题目

反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

点击查看题目

金融机构建立客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。

点击查看题目

反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

点击查看题目

洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

点击查看题目

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。

点击查看题目

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。

点击查看题目

>

>

判断运行会计财务

题目内容

(

判断题

)

手机预览

试题通

判断运行会计财务

金融机构对可疑交易报告进行回溯性审查，有助于了解客户的风险状况。金融机构必须对客户的大额交易进行回溯性审查。

A、F

B、T

答案：D

相关题库:

判断运行会计财务

试题通

分享

试题通

试题通

判断运行会计财务

相关题目

国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事高级管理人员其他直接责任人员给予纪律处分。

A. F

B. T

点击查看答案

国务院反洗钱行政主管部门发现涉嫌恐怖主义融资的，可以依法进行调查，采取冻结措施。

A. F

B. T

点击查看答案

只要系统中抓取出可疑交易就应上报中国人民银行，而无须进行人工分析和筛查。

A. F

B. T

点击查看答案

客户身份识别是一个过程，主要在金融机构与客户建立业务关系时就有效完成。

A. F

B. T

点击查看答案

反洗钱只是柜面内勤人员的义务，跟信贷外勤人员无关。

A. F

B. T

点击查看答案

金融机构建立客户身份识别制度客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。

A. F

B. T

点击查看答案

反洗钱询问笔录应由被查单位负责人签字确认，并在询问笔录上逐页签名或者盖章。

A. F

B. T

点击查看答案

洗钱风险管理岗位（反洗钱岗位）可以设置为操作类岗位。

A. F

B. T

点击查看答案

法人金融机构应当合理划分固有风险、控制措施有效性以及剩余风险的等级。规模越小、结构越简单的机构，其设定的风险等级应当越详细。

A. F

B. T

点击查看答案

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。

A. F

B. T

点击查看答案

试题通app下载

类似热门题库

基金知识考试题库

基金管理知识题库

柜面业务知识练习

基金应知应会考试参考题库

银行知识理论题库

对公客户经理总行题库

财务会计理论知识综合

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库

2024年金融合规考试题库

智能导入

最新题库

试题通小程序

试题通app下载

©2016-2023.南通佰易网络科技有限公司
苏ICP备16028519号-2 苏公网安备32061102000302