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判断运行会计财务

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金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上200万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款。

A、F

B、T

答案：A

判断运行会计财务

金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

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金融业在当前和今后一段时期是我国反洗钱工作的主要阵地，相应的，金融监管机构则是反洗钱工作的主体，在反洗钱工作中承担着重要的义务。

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

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对于列入可疑交易的账户，银行和支付机构应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行和支付机构仍然认定账户可疑的，银行和支付机构仅需按照规定报送可疑交易报告或者重点可疑交易报告；涉嫌违法犯罪的，应当及时向当地公安机关报告。

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各行社在核实工作中发现个人银行结算账户变更身份证件种类或号码的，应及时在核心业务系统中进行客户证件信息维护及实名维护，无需向人民银行结算账户系统报备。

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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

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对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。

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判断运行会计财务

金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，致使洗钱后果发生的，处50万元以上200万元以下罚款，并对直接负责的董事高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上30万元以下罚款。

A、F

B、T

答案：A

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金融机构仅在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。

A. F

B. T

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将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。

A. F

B. T

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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A. F

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A. F

B. T

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金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。

A. F

B. T

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B. T

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A. F

B. T

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商业银行为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值2万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。

A. F

B. T

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法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。

A. F

B. T

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