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各级行( )对本级行及辖内分支机构的各项经营管理活动的合规性负首要责任,并负责配备有效履职的合规管理资源。
各业务部门、各分支机构必须按规定及时履行报告义务,任何部门和个人不得迟报、瞒报或者授意他人迟报、瞒报。合规风险事件从发生(或发现、被告知)之日起超过( )个工作日未报告的视为迟报,超过( )个工作日未报告的视为瞒报。
合规风险报告分为合规风险事件报告和( )。
农发行对合规风险持( )态度。
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向( )方向调整等情况进行审核确定。
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、( )、行业等四类风险要素及其风险指标。
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,对于高风险客户拟向低风险方向调整的,逐级审核最终由( )反洗钱工作领导小组审核确定。
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,中风险及以下等级拟向低风险方向调整的,由( )反洗钱工作领导小组审核确定。
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,拟调整(再次确认)为高风险的,逐级审核最终由( )反洗钱工作领导小组审核确定。
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料,自生成之日起至少保存( )年。
