对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。

交易金额单笔人民币( )以上或者外币等值( )以上的一次性金融服务，须按规定进行客户身份识别。

各分行应利用反洗钱监测报告系统加强对客户账户及资金监测,经人工甄别分析后如发现存在非法集资行为的，应在系统中报送重点可疑交易报告，并同时报告( )。

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失（ ）万元以上的事故、自然灾害。

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额（ ）的操作风险事件。

商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:如抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金（ ）万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额（ ）万元以上的案件；

在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时，对管理不尽职、履职不到位的机构负责人和（　　）也要严格认定责任并严肃问责。

审计条线作为第（　）道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。

风险合规条线作为第（　）道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

操作风险与控制自我评估定期自评频率为（ ）。

操作风险与控制自我评估应遵循重要性、客观性、（ ）、自评前置的原则。