违反国家规定，实施倒买倒卖外汇或者变相买卖外汇等非法买卖外汇行为，扰乱金融市场秩序，情节严重的，依照刑法第二百二十五条第四项的规定，以（ ）定罪处罚。

因操作有误原交易发起失败，发起机构重新发起交易申请授权时，需向上级行重新上报《远程授权审批表》，同时详细注明重新提交的原因。

开户银行为存款银行开立投融资性同业银行结算账户的，应当为开户银行二级分行及以上营业机构。支行及以下分支机构不得作为投融资性同业银行结算账户的开户银行，但可以为异地(跨县市)存款银行开立同业银行结算账户。

投融资性同业银行结算账户原则上应当由存款银行一级法人和一级分行开立，二级分行确有开立需要的，应当由一级法人进行授权，不得转由一级分行授权。存款银行支行及以下分支机构不得开立投融资性同业银行结算账户，不得异地开立同业银行结算账户。

我行对公理财产品的宣传销售文本应由分行统一管理和授权，各分支机构未经分行授权不得擅自制作和分发宣传销售文件。

对因办理时段资信证明、质押、挂失、司法冻结等业务未能自动兑付的个人大额存单，到期日之后的逾期时段按照实际兑付日本行挂牌活期存款利率计息。待存单状态正常后，系统自动进行兑付处理，本息合计金额转入投资人的账户中。

无论客户风险等级高低，首次建立业务关系的客户初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次审核。

我行通过关联公司或中介机构等间接渠道建立或维持业务的客户，其尽职调查难度较低，风险评级可相应降低。

司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱诉讼。

交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构可以合并提交大额交易报告。

我行监控名单依托综合前端业务系统扫描本行客户身份信息及业务。