A、制定合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C、授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督
D、率先依法合规，并在本单位倡导和培育良好的合规文化
答案：BCD
A、制定合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对本单位合规风险管理的有效性作出评价或授权下设委员会进行评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
C、授权董事会下设的风险管理委员会或专门设立的合规管理委员会对本单位合规风险管理进行日常监督
D、率先依法合规，并在本单位倡导和培育良好的合规文化
答案：BCD
A. 集团内控制关系
B. 集团内管理关系
C. 集团内关联交易
D. 集团内信用关系
A. 货币种类
B. 贷款期限
C. 贷款对象
D. 贷款利率
A. 常规检查
B. 临时检查
C. 周期检查
D. 稽核调查
A. 确认该笔业务能否通过发放贷款
B. 审查提款申请书是否与贷款用途证明条件相符
C. 借款人的基本信息是否完整
D. 对尚未核准的放款只需关注最终的结果，无需进行跟踪
A. 商户与不良消费者勾结，故意以签名不符的银联卡交易向发卡机构提出拒付
B. 商户或与其他不法分子勾结，布放假的机具，套取消费者信息
C. 商户与不良消费者或其他第三方勾结，或商户自身以虚拟交易套取现金
D. 商户收银员以故意多刷卡、重复刷卡方式侵占持卡人资金
A. 非预期损失
B. 预期损失
C. 特定损失
D. 不确定
A. 正确
B. 错误
A. 具体事项
B. 具体权限
C. 具体期限
D. 所有选项都正确
A. 进口押汇
B. 出口押汇
C. 保理
D. 福费廷
A. 正确
B. 错误
