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单位尽职调查内容主要包括哪些

A、核实客户真实性和有效性，重点核实客户实际经营范围和客户身份证明文件的经营范围是否相符

B、核实客户注册地址或经营地址的真实性

C、核实开户意愿的真实性

D、遵照“了解你的客户”原则协助客户提供并核实开户证件及相关信息

E、对异地客户、异常客户采取上门核实、面签等核实方式

F、核实客户受益所有人和实际控制人等信息

答案：ABCDEF

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某基金会在我行开立单位结算账户，账户自（）后方可启用

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）第三十七条规定，法人金融机构应当根据洗钱风险评估结果，结合客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、交易监测、大额交易和可疑交易报告、名单监控、资产冻结等反洗钱义务制定风险控制措施，并融入相关业务操作流程，有效控制洗钱风险。

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假币印章盖在假币正面的（）位置。

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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份时，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任

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因客户需求，银行内部员工可代为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证（）。

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宁波通商银行的运营一般凭证是指未纳入重要空白凭证和表外管理的普通空白凭证。（）

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下面关于人民币样币的说法正确的是( )

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境外机构人民币银行结算账户的存款人名称、账户名称、负责人的名称可为中文或者英文。境外机构在境外合法注册成立的证明文件、负责人有效身份证件上记载有中文名称的，应当采用中文；记载非中文或者非英文名称的，应当使用翻译后的中文。采用中文的，应当为简体中文全称；采用英文的，应当为英文小写字母全称。

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业务公章、个人业务专用章、结算专用章、汇票专用章、对账专用章由分行统一审批、组织刻制、颁发。（）

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我行尽职调查主要由客户经理负责

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柜员上岗资格考试

单位尽职调查内容主要包括哪些

A、核实客户真实性和有效性，重点核实客户实际经营范围和客户身份证明文件的经营范围是否相符

B、核实客户注册地址或经营地址的真实性

C、核实开户意愿的真实性

D、遵照“了解你的客户”原则协助客户提供并核实开户证件及相关信息

E、对异地客户、异常客户采取上门核实、面签等核实方式

F、核实客户受益所有人和实际控制人等信息

答案：ABCDEF

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某基金会在我行开立单位结算账户，账户自（）后方可启用

A. 基本户开户人行核准之日起3个工作日

B. 基本户开户人行核准之日起1个工作日

C. 一般存款账户，银行开立之日起3个工作日

D. 一般存款账户，银行开立之日起

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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）第三十七条规定，法人金融机构应当根据洗钱风险评估结果，结合客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、交易监测、大额交易和可疑交易报告、名单监控、资产冻结等反洗钱义务制定风险控制措施，并融入相关业务操作流程，有效控制洗钱风险。

A. 正确

B. 错误

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假币印章盖在假币正面的（）位置。

A. 水印窗

B. 中间

C. 右侧

D. 安全线处

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金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份时，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任

A. 正确

B. 错误

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因客户需求，银行内部员工可代为客户代购、保管和传送各类空白重要凭证（）。

A. 正确

B. 错误

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宁波通商银行的运营一般凭证是指未纳入重要空白凭证和表外管理的普通空白凭证。（）

A. 正确

B. 错误

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下面关于人民币样币的说法正确的是( )

A. 人民币样币是检验人民币印制质量的标准样本

B. 人民币样币是鉴别人民币真伪的标准样本

C. 由印制人民币的企业按照中国人民银行的规定印制

D. 人民币样币上应当加印“样币”字样

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境外机构人民币银行结算账户的存款人名称、账户名称、负责人的名称可为中文或者英文。境外机构在境外合法注册成立的证明文件、负责人有效身份证件上记载有中文名称的，应当采用中文；记载非中文或者非英文名称的，应当使用翻译后的中文。采用中文的，应当为简体中文全称；采用英文的，应当为英文小写字母全称。

A. 正确

B. 错误

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业务公章、个人业务专用章、结算专用章、汇票专用章、对账专用章由分行统一审批、组织刻制、颁发。（）

A. 正确

B. 错误

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我行尽职调查主要由客户经理负责

A. 正确

B. 错误

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