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技能练兵考试题库
3,409
多选题

营业网点应履行的集中作业业务相关职责包括( ):

A
坚持遵章守度。负责贯彻落实国家相关政策法规以及行业规章制度,执行集中作业业务相关规章制度;
B
明晰审核职责。负责对客户身份、业务凭证、客户印鉴及交易事项的真实性、完整性、准确性、合规性进行审核;
C
规范业务操作。负责集中作业业务资料的初审、凭证的影像扫描上传及业务后续处理等工作;
D
加强业务反馈。负责集中作业业务规范、差错处理、投诉受理和结果反馈等工作;
E
负责集中作业业务管理、培训指导、监督检查等。

答案解析

正确答案:ABCD
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单选题

反洗钱涉密信息管理,本行( )要针对反洗钱保密信息的存储、传递、处理方式的不断变化,加强信息保密技术建设,运用先进的科学技术手段防范泄密。

单选题

( )负责统筹规划全行的反洗钱工作。

单选题

本行( )承担洗钱风险管理的监督责任,

单选题

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是()职责

单选题

长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付的客户,应将其调整成( )等级客户。

单选题

客户汇划资金流向清晰完整,无刻意隐瞒、藏匿之行为,应将其调整成( )等级。

单选题

对于新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的( )内划分其风险等级。

单选题

对于已确立过风险等级的客户,应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )。

单选题

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核

单选题

评级人员对已经人工认定的评级结果有异议时,或根据客户信息变动需调整客户等级时,在反洗钱自主监测报送系统可以通过( )功能对已经认定的客户风险等级进行实时调整。

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