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技能练兵考试题库
3,409
多选题

维护对公客户尽职调查基本信息,代理人办理,经办人签字处可以通过的有( )。

A
代理人签字
B
法人签字
C
代理人签字+法人签字
D
代理人签字+法人章

答案解析

正确答案:ACD
技能练兵考试题库

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相关题目

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,省联社对县级行社风险监测的及时性、规范性等实施情况采用()方式进行抽查。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,风险经评估核实后发现()时,应立即逐级上报,特殊情况可越级上报。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,调阅影像、监控等方式无法判断风险的,可在预警系统内采用()的方式进行核实。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,会计结算风险预警识别实行()管理,由省联社根据监管要求和县级行社内控管理需要对模型适时调整、持续优化。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,()指相关人员办理的业务,虽尚未形成事实风险或损失,但可能引发资金损失或其他不良后果。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,()指相关人员违反监管政策、内控制度等规定,可能引发监管制度处罚、易造成较大资金损失或其他严重后果或者已经形成事实风险,造成损失或不良影响的风险。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,()指相关人员已违反内控制度等规定或异常操作、异常情形较为频繁,尚未形成事实风险或损失,但问题相对较为严重,如不及时控制或纠正,可能引发资金损失或其他不良后果的风险。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,预警业务有关的客户信息、账户信息、交易信息以及模型信息实行()管理。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,风险处置是指风险经()后,由县级预警监测人员根据评估结果针对不同类型、不同程度的风险采取相应措施控制、排除风险,从而降低风险损失的过程。

单选题

根据《吉林省农村信用社会计结算风险预警业务管理办法》规定,原则上,准实时预警风险信息与非准实时预警风险信息均应于提取( )处置完成。

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