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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,合规审核结束无需整理归档。

答案:B

解析:合规审核结束及时归档

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银行业金融机构调整风险总监(首席风险官)应当事先得到董事会批准,并公开披露,同时应当向银行业监督管理机构报告调整风险总监(首席风险官)的原因。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-5c80-c017-654bab5e0511.html
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流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1180-c017-654bab5e0509.html
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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1960-c017-654bab5e0515.html
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提交审核前,申请部门应明确专人(原则上是合规督导员)对材料的完整性进行审查,缺少材料的应及时补充,并对材料的( )负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1180-c017-654bab5e051a.html
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( )周岁以上的未成年人,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为完全民事行为能力人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-4458-c017-654bab5e0501.html
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农商银行在提交可疑交易报告后,要对可疑交易报告所涉客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,要自上一次提交可疑交易报告之日起每( )个月提交一次接续报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2518-c017-654bab5e0502.html
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受托支付方式下,应当通过( )的账户进行支付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-34b8-c017-654bab5e0510.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每( )年至少报送1次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1578-c017-654bab5e051c.html
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《银行保险机构公司治理准则》规定,监管机构定期对银行保险机构公司治理情况开展现场或非现场评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6c20-c017-654bab5e0518.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-0d98-c017-654bab5e050c.html
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题目内容
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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,合规审核结束无需整理归档。

答案:B

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银行业金融机构调整风险总监(首席风险官)应当事先得到董事会批准,并公开披露,同时应当向银行业监督管理机构报告调整风险总监(首席风险官)的原因。

解析:调整风险总监(首席风险官)应当事先得到董事会批准,并公开披露。银行业金融机构应当向银行业监督管理机构报告调整风险总监(首席风险官)的原因。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-5c80-c017-654bab5e0511.html
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流动性风险管理的内部审计报告应当提交( )。

A. A.股东大会

B. B.董事会

C. C.监事会

D. D.风险管理委员会

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商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。

A. A.10%

B. B.20%

C. C.60%

D. D.50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1960-c017-654bab5e0515.html
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提交审核前,申请部门应明确专人(原则上是合规督导员)对材料的完整性进行审查,缺少材料的应及时补充,并对材料的( )负责。

A. A.真实性

B. B.准确性

C. C.完整性

D. D.审慎性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1180-c017-654bab5e051a.html
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( )周岁以上的未成年人,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为完全民事行为能力人

A. A.十

B. B.八

C. C.十六

D. D.十四

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-4458-c017-654bab5e0501.html
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农商银行在提交可疑交易报告后,要对可疑交易报告所涉客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,要自上一次提交可疑交易报告之日起每( )个月提交一次接续报告。

A. A.1

B. B.2

C. C.3

D. D.6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2518-c017-654bab5e0502.html
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受托支付方式下,应当通过( )的账户进行支付。

A. A.借款人

B. B.借款人的交易对象

C. C.担保人

D. D.贷款人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-34b8-c017-654bab5e0510.html
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银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每( )年至少报送1次本机构从业人员行为评估报告,报告应至少包括本机构从业人员行为管理的治理架构、制度建设、从业人员不当行为等内容。

A. A.半年

B. B.1年

C. C.2年

D. D.3年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1578-c017-654bab5e051c.html
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《银行保险机构公司治理准则》规定,监管机构定期对银行保险机构公司治理情况开展现场或非现场评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6c20-c017-654bab5e0518.html
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《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项( )。

A. A.授信

B. B.资产转移

C. C.提供方便

D. D.中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-0d98-c017-654bab5e050c.html
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