答案:B
解析:第五条 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
答案:B
解析:第五条 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱刑事诉讼。
A. A.个体工商户
B. B.农户
C. C.公务员
D. D.自然人客户
A. A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况
B. B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控
C. C.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训
D. D.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品
E. E.定期对交易和账户进行复核和对账
解析:商业银行财务会计报告由会计报表、会计报表附注和财务情况说明书组成。
A. A.合规与风险管理部门负责人
B. B.合规与风险管理部门审核人员
C. C.申请部门负责人
D. D.分管领导
A. A.投资范围
B. B.投资资产
C. C.投资比例
D. D.风险状况
A. A.股票
B. B.可转换债券、可交换债券
C. C.以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外
D. D.信用等级在AA+以下的债券、资产支持证券
A. A.5
B. B.10
C. C.15
D. D.20
A. A.监管部门
B. B.人民银行
C. C.金融消费者
D. D.地方政府
解析:第二十六条 中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立账户,但不得对银行业金融机构的账户透支。
A. A.10%
B. B.20%
C. C.30%
D. D.50%