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符合可疑交易情形的,农商银行要在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以( )形式或( )形式向所在地人民银行或者其分支机构和省联社报告,并配合反洗钱调查。

A、A.口头

B、B.电子

C、C.书面

D、D.电话

答案:BC

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根据《银行业保险业消费投诉处理管理办法》规定,重大消费投诉不包括哪个情形( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-38a0-c017-654bab5e0509.html
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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,以下不是合规审核工作依据的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-30d0-c017-654bab5e050c.html
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业务收支以人民币以外的货币为主的单位,可以选定其中一种货币作为记帐本位币,但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6068-c017-654bab5e0502.html
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同一单位领导班子成员之间不得存在应回避亲属关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6450-c017-654bab5e0517.html
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根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定,评价结果通报后,银行保险机构应当针对自身消费者权益保护工作存在的问题和缺陷,研究整改措施、提出整改方案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-5898-c017-654bab5e050d.html
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根据《安徽农村商业银行系统杜鹃信用卡业务管理办法》,IC公务卡可以办理附卡,结算币种为人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6450-c017-654bab5e0511.html
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商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估,并向( )报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1578-c017-654bab5e051f.html
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商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d2-fdf8-c017-654bab5e0503.html
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全系统有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员,兼职人员占全部洗钱风险管理岗位人员的比例不得高于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2130-c017-654bab5e0515.html
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商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-7008-c017-654bab5e0517.html
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符合可疑交易情形的,农商银行要在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以( )形式或( )形式向所在地人民银行或者其分支机构和省联社报告,并配合反洗钱调查。

A、A.口头

B、B.电子

C、C.书面

D、D.电话

答案:BC

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相关题目
根据《银行业保险业消费投诉处理管理办法》规定,重大消费投诉不包括哪个情形( )。

A. A.因重大自然灾害、安全事故、公共卫生事件等引发的消费投诉

B. B.20名以上投诉人采取面谈方式提出共同消费投诉的群体性投诉

C. C.消费者到中国银保监会及其派出机构进行的投诉

D. D.中国银保监会及其派出机构(以下统称“银行保险监督管理机构”)认定的其他重大消费投诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-38a0-c017-654bab5e0509.html
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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,以下不是合规审核工作依据的是( )。

A. A.法律

B. B.行政法规

C. C.其他银行审核制度

D. D.部门规章

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-30d0-c017-654bab5e050c.html
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业务收支以人民币以外的货币为主的单位,可以选定其中一种货币作为记帐本位币,但是编报的财务会计报告应当折算为人民币。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6068-c017-654bab5e0502.html
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同一单位领导班子成员之间不得存在应回避亲属关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6450-c017-654bab5e0517.html
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根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定,评价结果通报后,银行保险机构应当针对自身消费者权益保护工作存在的问题和缺陷,研究整改措施、提出整改方案。

解析:评价结果通报后,银行保险机构应当针对自身消费者权益保护工作存在的问题和缺陷,研究整改措施、提出整改方案。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-5898-c017-654bab5e050d.html
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根据《安徽农村商业银行系统杜鹃信用卡业务管理办法》,IC公务卡可以办理附卡,结算币种为人民币。

解析:本办法所称信用卡包括杜鹃品牌IC贷记卡、杜鹃品牌IC公务卡和 IC联名信用卡。IC贷记卡按照信用等级分为普卡、金卡、白金卡和钻石卡等; IC公务卡按信用等级及客户群体不同分为金卡和钻石卡等,不可办理附卡,结算币种为人民币

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6450-c017-654bab5e0511.html
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商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况,对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估,并向( )报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

A. A.董事会

B. B.监事会

C. C.经营层

D. D.监管部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1578-c017-654bab5e051f.html
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商业银行用于识别、评估操作风险的常用工具包括:( )

A. A.自我风险评估

B. B.关键风险指标

C. C.法律风险

D. D.策略风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d2-fdf8-c017-654bab5e0503.html
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全系统有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员,兼职人员占全部洗钱风险管理岗位人员的比例不得高于( )。

A. A.80%

B. B.70%

C. C.60%

D. D.50%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2130-c017-654bab5e0515.html
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商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-7008-c017-654bab5e0517.html
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