APP下载

首页

财会金融

金融知识考试题库

搜索

金融知识考试题库

题目内容

(

多选题

)

对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户，农商银行同样要及时开展回溯性排查，确定当次排查的（）及工作时限等内容，并根据排查结果对客户进行风险评估。

A、A.排查对象

B、B.排查范围

C、C.排查方式

D、D.排查途径

答案：ABC

金融知识考试题库

流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。

点击查看题目

根据《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定》，按比例返还的，公安机关应当发出公告，公告期为( )日，公告期间内被害人、其他利害关系人可就返还冻结提出异议，公安机关依法进行审核。

点击查看题目

《全省农村商业银行柜面操作40条严禁》规定，严禁预先在重要空白凭证及有价单证上加盖业务印章。

点击查看题目

调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。

点击查看题目

根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，省联社和农商银行均应结合本机构实际情况，充分做好自评估前的准备工作，包括指定（）名高级管理人员全面负责洗钱风险自评估工作，成立评估工作组。

点击查看题目

商业银行应当加强对股权质押和解押的管理，在股东名册上记载质押相关信息，并及时协助股东向有关机构办理出质登记。

点击查看题目

审查人员按规定的审查内容对信贷业务的合法性、合规性、可行性和（）进行独立审查，有效识别和充分揭示风险，提出审查意见和风险防控措施。

点击查看题目

中国银行保险监督管理委员会依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理，审查( )任职资格。

点击查看题目

项目融资业务的（）应当要求成为项目所投保商业保险的第一顺位保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

点击查看题目

根据《安徽农村商业银行系统客户积分管理办法》，借记卡、信用卡积分以客户为单位分别进行统计，同一客户所产生的借记卡、信用卡积分在积分系统中（）管理。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

金融知识考试题库

对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户，农商银行同样要及时开展回溯性排查，确定当次排查的（）及工作时限等内容，并根据排查结果对客户进行风险评估。

A、A.排查对象

B、B.排查范围

C、C.排查方式

D、D.排查途径

答案：ABC

相关题目

流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。

A. A.股东大会

B. B.董事会

C. C.监事会

D. D.风险管理委员会

点击查看答案

A. A.10

B. B.15

C. C.20

D. D.30

点击查看答案

《全省农村商业银行柜面操作40条严禁》规定，严禁预先在重要空白凭证及有价单证上加盖业务印章。

点击查看答案

调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。

点击查看答案

A. A.一

B. B.二

C. C.三

D. D.四

点击查看答案

商业银行应当加强对股权质押和解押的管理，在股东名册上记载质押相关信息，并及时协助股东向有关机构办理出质登记。

点击查看答案

审查人员按规定的审查内容对信贷业务的合法性、合规性、可行性和（）进行独立审查，有效识别和充分揭示风险，提出审查意见和风险防控措施。

A. A.有效性

B. B.资料完整性

C. C.合理性

D. D.真实性

点击查看答案

中国银行保险监督管理委员会依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理，审查( )任职资格。

A. A.董事长

B. B.行长

C. C.总经理

D. D.高级管理人员

点击查看答案

项目融资业务的（）应当要求成为项目所投保商业保险的第一顺位保险金请求权人，或采取其他措施有效控制保险赔款权益。

A. A.借款人

B. B.贷款人

C. C.受益人

D. D.担保人

点击查看答案

A. A.分别

B. B.分段

C. C.分时

D. D.合并

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库

对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户，农商银行同样要及时开展回溯性排查，确定当次排查的（ ）及工作时限等内容，并根据排查结果对客户进行风险评估。

对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户，农商银行同样要及时开展回溯性排查，确定当次排查的（）及工作时限等内容，并根据排查结果对客户进行风险评估。