APP下载

首页

财会金融

金融知识考试题库

搜索

金融知识考试题库

题目内容

(

多选题

)

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，洗钱风险管理措施，包括（）等。

A、A.客户身份识别与资料保存

B、B.大额交易与可疑交易报告

C、C.名单监控

答案：ABC

金融知识考试题库

根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定，评价结果通报后，银行保险机构应当针对自身消费者权益保护工作存在的问题和缺陷，研究整改措施、提出整改方案。

点击查看题目

《银行保险机构公司治理准则》规定，银行保险机构应当在公司与股东之间建立畅通有效的沟通机制，公平对待所有股东，保障股东特别是（）对公司重大事项的知情、参与决策和监督等权利。

点击查看题目

银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的（）等其他专门委员会的沟通机制，确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。

点击查看题目

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。

点击查看题目

调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

点击查看题目

已故存款人的公证遗嘱指定的继承人或受遗赠人办理已故存款人小额存款提取业务，应当向存款所在银行业金融机构提交以下材料：（）

点击查看题目

固定资产贷款项目实际投资超过原定投资金额，贷款人经重新风险评价和审批决定追加贷款的，应要求项目发起人配套追加不低于项目资本金比例的投资和相应担保。

点击查看题目

连带责任保证的债权人在保证期间内对保证人提起诉讼或者申请仲裁后，又撤回起诉或者仲裁申请，起诉状副本或者仲裁申请书副本已经送达保证人的，人民法院应当认定债权人已经在保证期间内向保证人行使了权利。

点击查看题目

《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定，案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于三个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。派出机构收到案发银行保险机构案件确认报告后,应审核报告内容,于三个工作日内逐级上报至银保监会案件管理部门,抄报银保监会机构监管部门。

点击查看题目

《商业银行大额风险暴露管理办法》所称风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的（）暴露。

题目内容

(

多选题

)

手机预览

金融知识考试题库

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，洗钱风险管理措施，包括（）等。

A、A.客户身份识别与资料保存

B、B.大额交易与可疑交易报告

C、C.名单监控

答案：ABC

相关题目

解析：评价结果通报后，银行保险机构应当针对自身消费者权益保护工作存在的问题和缺陷，研究整改措施、提出整改方案。

点击查看答案

A. A.大股东

B. B.中大股东

C. C.中小股东

D. D.股民

点击查看答案

银行业金融机构应当建立风险管理委员会与董事会下设的（）等其他专门委员会的沟通机制，确保信息充分共享并能够支持风险管理相关决策。

A. A.战略委员会

B. B.审计委员会

C. C.提名委员会

D. D.风险与关联交易控制委员会

点击查看答案

商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展（）全面的外包业务风险评估。

A. A.一次

B. B.两次

C. C.三次

D. D.四次

点击查看答案

调查可疑交易活动时,调查人员不得少于（）人,并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

A. A.1

B. B.2

C. C.3

D. D.5

点击查看答案

已故存款人的公证遗嘱指定的继承人或受遗赠人办理已故存款人小额存款提取业务，应当向存款所在银行业金融机构提交以下材料：（）

A. A.死亡证明等能够证明已故存款人死亡事实的材料

B. B.指定提取申请人为已故存款人的继承人或受遗赠人的公证遗嘱

C. C.提取申请人的有效身份证件

D. D.提取申请人亲笔签名的承诺书

点击查看答案

《商业银行大额风险暴露管理办法》所称风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的（）暴露。

A. A.战略风险

B. B.信用风险

C. C.操作风险

D. D.声誉风险

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）

审计基础知识题库

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，洗钱风险管理措施，包括（ ）等。

根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，洗钱风险管理措施，包括（）等。