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根据《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业协会应督促会员单位( ),共同遵守《中国银行业反商业贿赂承诺》《中国银行业反不正当竞争公约》等行业规约。

A、A.强化自律意识

B、B.培育合规文化

C、C.倡导公平竞争

D、D.抵制不当交易

答案:ABCD

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授权员休假超过( ),应对其柜员号做离岗处理;若不再从事远程集中授权中心工作或调离远程集中授 权中心,应及时停用或注销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2518-c017-654bab5e0504.html
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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施至少应当包括:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d2-fdf8-c017-654bab5e0504.html
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银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1578-c017-654bab5e0515.html
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合规审核的范围包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1180-c017-654bab5e051c.html
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客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主 管部门负责人批准,可以采取( )措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1960-c017-654bab5e0508.html
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商业银行以其( )法人财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1960-c017-654bab5e0503.html
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投诉人对银行保险机构分支机构消费投诉处理结果有异议的,可以自收到处理决定之日起( )日内向其上级机构书面申请核查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-0da8-c017-654bab5e051c.html
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《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定,农商银行可以根据实际,分设合规督导员、风险督导员,或合并设立合规与风险督导员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-7008-c017-654bab5e0521.html
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承兑人在票据到期日后收到提示付款请求,且在收到提示付款请求次日起第( )日(遇法定节假日、大额支付系统非营业日、电子商业汇票系统非营业日顺延)仍未应答的,农商银行应根据与承兑人签订的《服务协议》条款的约定,进行相应处理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2900-c017-654bab5e051b.html
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购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,可不需要制定相关的书面政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-5c80-c017-654bab5e051c.html
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金融知识考试题库
题目内容
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多选题
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金融知识考试题库

根据《中国银监会关于进一步规范银行业金融机构吸收公款存款行为的通知》规定,银行业协会应督促会员单位( ),共同遵守《中国银行业反商业贿赂承诺》《中国银行业反不正当竞争公约》等行业规约。

A、A.强化自律意识

B、B.培育合规文化

C、C.倡导公平竞争

D、D.抵制不当交易

答案:ABCD

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相关题目
授权员休假超过( ),应对其柜员号做离岗处理;若不再从事远程集中授权中心工作或调离远程集中授 权中心,应及时停用或注销。

A. A.2天

B. B.3天

C. C.5天

D. D.1个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2518-c017-654bab5e0504.html
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商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段,与此相关的内部措施至少应当包括:( )

A. A.密切监测遵守指定风险限额或权限的情况

B. B.对接触和使用银行资产的记录进行安全监控

C. C.员工具有与其从事业务相适应的业务能力并接受相关培训

D. D.识别与合理预期收益不符及存在隐患的业务或产品

E. E.定期对交易和账户进行复核和对账

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银行业金融机构从业人员行为管理应以( )为本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A. A.安全性

B. B.流动性

C. C.合规

D. D.风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1578-c017-654bab5e0515.html
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合规审核的范围包括( )。

A. A.制定和修订的内部规章制度等规范性文件。

B. B.推行的业务产品及其广告、操作流程、标准合同。

C. C.大额商品和服务采购、资产处置等重要合同和协议。

D. D.违规行为和人员处理决定。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1180-c017-654bab5e051c.html
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客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主 管部门负责人批准,可以采取( )措施。

A. A.扣划

B. B.临时冻结

C. C.冻结

D. D.保全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1960-c017-654bab5e0508.html
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商业银行以其( )法人财产独立承担民事责任。

A. A.法定

B. B.部分

C. C.所有

D. D.全部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1960-c017-654bab5e0503.html
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投诉人对银行保险机构分支机构消费投诉处理结果有异议的,可以自收到处理决定之日起( )日内向其上级机构书面申请核查。

A. A.10

B. B.15

C. C.20

D. D.30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-0da8-c017-654bab5e051c.html
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《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定,农商银行可以根据实际,分设合规督导员、风险督导员,或合并设立合规与风险督导员。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-7008-c017-654bab5e0521.html
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承兑人在票据到期日后收到提示付款请求,且在收到提示付款请求次日起第( )日(遇法定节假日、大额支付系统非营业日、电子商业汇票系统非营业日顺延)仍未应答的,农商银行应根据与承兑人签订的《服务协议》条款的约定,进行相应处理。

A. A.3

B. B.5

C. C.7

D. D.10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-2900-c017-654bab5e051b.html
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购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,可不需要制定相关的书面政策和程序。

解析:第二十一条商业银行可购买保险以及与第三方签订合同,并将其作为缓释操作风险的一种方法,但不应因此忽视控制措施的重要作用。购买保险等方式缓释操作风险的商业银行,应当制定相关的书面政策和程序。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-5c80-c017-654bab5e051c.html
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