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《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，（）是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

A、A.机构案件防控监督责任人

B、B.机构案件防控管理责任人

C、C.机构案件防控执行责任人

D、D.机构案件防控第一责任人

答案：D

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《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定，发现涉嫌违法犯罪的，应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理，积极配合有关部门查清犯罪事实，不得以（）或者解除劳动合同代替刑事责任追究。

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当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保，定金的是由当事人约定，但不得超过是合同标的额的（），超过部分不产生定金的效力。

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根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定，不开展个人业务或者个人业务占比较小的外资法人银行、（）等可不作为消保监管评价对象。

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商业银行应当根据本行市场风险状况和（）的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。

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临时冻结不得超过（）小时。

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不动产登记簿记载的权利人不同意更正的，利害关系人可以申请异议登记。登记机构予以异议登记，申请人自异议登记之日起（）内不提起诉讼的，异议登记失效。异议登记不当，造成权利人损害的，权利人可以向申请人请求损害赔偿。

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的内容、频率和路线，报告内容至少包括（）。

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根据《中国银保监会中国人民银行关于规范现金管理类理财产品管理有关事项的通知》规定，商业银行、理财公司应当在现金管理类产品的半年和年度报告中,披露每只现金管理类产品前10名投资者的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。

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《安徽农村商业银行系统信贷业务档案管理办法》中规定，农村商业银行每年要对信贷档案管理工作进行（）现场检查，检查面不少于50%。形成检查报告，提出整改意见，并督促、落实整改。

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制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。

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《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，（）是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

A、A.机构案件防控监督责任人

B、B.机构案件防控管理责任人

C、C.机构案件防控执行责任人

D、D.机构案件防控第一责任人

答案：D

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A. A.警告

B. B.记过

C. C.撤职

D. D.纪律处分

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当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保，定金的是由当事人约定，但不得超过是合同标的额的（），超过部分不产生定金的效力。

A. A.10%

B. B.20%

C. C.25%

D. D.30%

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A. A.中外合资银行

B. B.外资银行

C. C.外国银行分行

D. D.国际银行

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商业银行应当根据本行市场风险状况和（）的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。

A. A.内部市场

B. B.外部市场

C. C.场内市场

D. D.场外市场

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临时冻结不得超过（）小时。

A. A.12

B. B.24

C. C.48

D. D.72

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A. A.五日

B. B.十日

C. C.十五日

D. D.二十日

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银行业金融机构应当建立全面风险管理报告制度，明确报告的内容、频率和路线，报告内容至少包括（）。

A. A.总体风险和各类风险的整体状况

B. B.风险管理策略、风险偏好和风险限额的执行情况

C. C.风险在行业、地区、客户、产品等维度的分布

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A. A.一次

B. B.二次

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D. D.四次

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制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。

A. A.特定政策和程序的实施与评价

B. B.合规风险评估

C. C.合规性测试

D. D.合规培训与教育

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《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，（ ）是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。

《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，（）是指农村中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的理事长或董事长。