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根据《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,下列不属于提请合规审核时应当同时提交下列相关材料。( )

A、A.其他条线制度

B、B.所依据的法律

C、C.产品、业务、项目的内容介绍

D、D.违规行为处理的调查报告和处理依据

答案:A

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下列行为属于诈骗银行贷款的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-4458-c017-654bab5e0505.html
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各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算,( )。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d2-fdf8-c017-654bab5e0512.html
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对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户,农商银行同样要及时开展回溯性排查,确定当次排查的( )及工作时限等内容,并根据排查结果对客户进行风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-01e0-c017-654bab5e0511.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》 规定,应在借款合同中约定由借款人承诺在其发生影响偿债能力的重大不利事项时及时通知贷款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-73f0-c017-654bab5e051d.html
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脱贫人口小额信贷坚持户借、户用、户还,精准用于贷款户发展生产和开展经营,不能用于结婚、建房、理财、购置家庭用品等非生产性支出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6838-c017-654bab5e0502.html
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金融机构应当设立反洗钱综合机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6068-c017-654bab5e050d.html
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处理个人信息应当遵循( )原则,不得通过误导、欺诈、胁迫等方式处理个人信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d2-fdf8-c017-654bab5e0516.html
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并购重组高风险农村信用社组建农村商业银行的,单个境内非金融机构及其关联方合计投资入股比例一般不超过农村商业银行股本总额的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-34b8-c017-654bab5e0505.html
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银行从业人员违规行为责任认定中,知晓违规行为不报告、不制止的视同为间接责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6450-c017-654bab5e0520.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起( )日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至30日;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-0da8-c017-654bab5e051e.html
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根据《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,下列不属于提请合规审核时应当同时提交下列相关材料。( )

A、A.其他条线制度

B、B.所依据的法律

C、C.产品、业务、项目的内容介绍

D、D.违规行为处理的调查报告和处理依据

答案:A

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相关题目
下列行为属于诈骗银行贷款的是( )。

A. A.某企业使用虚假的证明文件,以非法占有为目的,获得银行贷款100万元。

B. B.某企业与银行协商,企业缩短还款期限,提前还款,从银行取得相对较低的利率

C. C.某企业由于资金周转困难,以非法占有为目的,与银行协商延长还款期限

D. D.某企业,以非法占有为目的,以高利率向职工借款,用于公司经营

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各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算,( )。任何单位不得以虚假的经济业务事项或者资料进行会计核算。

A. A.填制会计凭证

B. B.登记会计账簿

C. C.编制财务会计报告

D. D.进行会计核算

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对于反洗钱管理工作中其他需要关注的相关事项与客户,农商银行同样要及时开展回溯性排查,确定当次排查的( )及工作时限等内容,并根据排查结果对客户进行风险评估。

A. A.排查对象

B. B.排查范围

C. C.排查方式

D. D.排查途径

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-01e0-c017-654bab5e0511.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》 规定,应在借款合同中约定由借款人承诺在其发生影响偿债能力的重大不利事项时及时通知贷款人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-73f0-c017-654bab5e051d.html
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脱贫人口小额信贷坚持户借、户用、户还,精准用于贷款户发展生产和开展经营,不能用于结婚、建房、理财、购置家庭用品等非生产性支出。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6838-c017-654bab5e0502.html
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金融机构应当设立反洗钱综合机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
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处理个人信息应当遵循( )原则,不得通过误导、欺诈、胁迫等方式处理个人信息。

A. A.合法

B. B.正当

C. C.必要

D. D.诚信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d2-fdf8-c017-654bab5e0516.html
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并购重组高风险农村信用社组建农村商业银行的,单个境内非金融机构及其关联方合计投资入股比例一般不超过农村商业银行股本总额的( )。

A. A.5%

B. B.10%

C. C.15%

D. D.20%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-34b8-c017-654bab5e0505.html
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银行从业人员违规行为责任认定中,知晓违规行为不报告、不制止的视同为间接责任人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6450-c017-654bab5e0520.html
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银行保险机构应当依照相关法律法规、合同约定,公平公正作出处理决定,对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应当自收到消费投诉之日起( )日内作出处理决定并告知投诉人,情况复杂的可以延长至30日;

A. A.5

B. B.10

C. C.15

D. D.20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-0da8-c017-654bab5e051e.html
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