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以基金份额、股权出质的，质权自（）时设立。

A、A.质押合同生效

B、B.借款合同生效

C、C.办理出质登记

D、D.权利凭证交付

答案：C

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采取有效措施进行人工分析、识别,调查分析( )，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

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债务人与保证人可以约定保证期间,没有约定或者约定不明确的，保证期间为主债务履行期限届满之日起（）。

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储蓄机构的设置要求熟悉储蓄业务的工作人员不少于( )。

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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括（）。

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流动资金贷款不得挪用，不得用于下列哪些领域？

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《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中要求，银行业金融机构要加强款箱交接、流转跟踪管理，结合机构实际，探索利用技术手段提高交接人员身份验证、款箱核实等环节的规范性、（）和运转效率。

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全系统要制定适当的（）机制，根据信息敏感度及其与洗钱风险管理的相关性确定信息共享的范围和程度，确保信息的及时、准确、完整传递。

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对银行侵害金融消费者权益重大案件负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，有关法律、行政法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、行政法规未作处罚规定的，中国人民银行或其分支机构应当根据情形单处或者并处警告、处以（）罚款。

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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定，合规审核岗对属于受理范围的应及时受理，并在（）上登记。

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全系统应为专职人员提供必要的资源保障和信息支持，配备的反洗钱岗位专职人员应具有（）及以上金融从业经历。

题目内容

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单选题

)

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金融知识考试题库

以基金份额、股权出质的，质权自（）时设立。

A、A.质押合同生效

B、B.借款合同生效

C、C.办理出质登记

D、D.权利凭证交付

答案：C

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采取有效措施进行人工分析、识别,调查分析( )，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

A. A.客户交易背景

B. B.客户交易目的

C. C.客户交易的合理性

D. D.客户交易的地点

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债务人与保证人可以约定保证期间,没有约定或者约定不明确的，保证期间为主债务履行期限届满之日起（）。

A. A.3个月

B. B.6个月

C. C.12个月

D. D.24个月

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储蓄机构的设置要求熟悉储蓄业务的工作人员不少于( )。

A. A.二人

B. B.三人

C. C.四人

D. D.五人

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《金融违法行为处罚办法》中的纪律处分不包括（）。

A. A.警告

B. B.撤职

C. C.降级

D. D.辞退

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流动资金贷款不得挪用，不得用于下列哪些领域？

A. A.固定资产投资

B. B.国家禁止生产、经营的领域和用途

C. C.股权投资

D. D.扩大生产规模

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A. A.准确性

B. B.合规性

C. C.流动性

D. D.安全性

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全系统要制定适当的（）机制，根据信息敏感度及其与洗钱风险管理的相关性确定信息共享的范围和程度，确保信息的及时、准确、完整传递。

A. A.信息分享

B. B.信息传递

C. C.信息共享

D. D.信息传播

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A. A.三千以上三万以下

B. B.五千元以上三万元以下

C. C.五千元以上五万元以下

D. D.八千元以上五万元以下

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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定，合规审核岗对属于受理范围的应及时受理，并在（）上登记。

A. A.无需登记

B. B.合规审核意见书

C. C.合规审核申请表

D. D.合规审核登记簿

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全系统应为专职人员提供必要的资源保障和信息支持，配备的反洗钱岗位专职人员应具有（）及以上金融从业经历。

A. A.一年

B. B.两年

C. C.三年

D. D.五年

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