A、A.1
B、B.2
C、C.3
D、D.6
答案:C
A、A.1
B、B.2
C、C.3
D、D.6
答案:C
A. A.审计部门
B. B.监事会
C. C.合规风险管理部门
D. D.业务管理部门
A. A.条线部门
B. B.营业网点
C. C.合规与风险管理部门
D. D.审计部门
A. A.客户身份识别与资料保存
B. B.大额交易与可疑交易报告
C. C.名单监控
A. A.1.5%
B. B.2%
C. C.2.5%
D. D.3%
A. A.2020年3月1日
B. B.2020年1月1日
C. C.2020年2月1日
D. D.2020年5月1日
A. A.按季
B. B.定期
C. C.不定期
D. D.定期和不定期
A. A.10
B. B.20
C. C.3
D. D.5
A. A.自我风险评估
B. B.关键风险指标
C. C.法律风险
D. D.策略风险
A. A.职工大会
B. B.高级管理层
C. C.董事会
D. D.监事会