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根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定,消保监管评价周期为一年,评价期间为评价年度( )。年度监管评价工作原则上应于评价期间结束后5个月内完成。

A、A.1月1日至当年12月31日

B、B.2月1日至当年7月31日

C、C.5月1日至当年10月31日

D、D.7月1日至当年12月31日

答案:A

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《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定,境内非金融机构作为发起人作为农村商业银行发起人,应符合以下条件:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1568-c017-654bab5e0509.html
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《商业银行稳健薪酬监管指引》规定,商业银行审计部门每年应对薪酬制度的设计和执行情况进行专项审计,并报告( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-0d98-c017-654bab5e0516.html
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借款人的信贷业务档案分四类:( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-05c8-c017-654bab5e0503.html
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商业银行申请开办信用卡业务,应当满足信誉良好,具有完善、有效的内控机制和案件防控体系,最近( )内无重大违法违规行为和重大恶性案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-3c88-c017-654bab5e0506.html
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根据《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》规定,( )负责监督董事会和高级管理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况,并将相关情况纳入监事会工作报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-38a0-c017-654bab5e050d.html
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银行保险机构应当建立健全( ),完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-1190-c017-654bab5e050a.html
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《安徽农村商业银行系统合规审核工作规程》规定,合规审核结束后应及时整理归档,归档流程参照各机构文件材料归档制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-73f0-c017-654bab5e0501.html
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一人有限责任公司为其股东提供担保,公司以违反公司法关于公司对外担保决议程序的规定为由主张不承担担保责任的,人民法院不予支持。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-6838-c017-654bab5e051b.html
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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的( )发放流动资金贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-551e-34b8-c017-654bab5e0517.html
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《安徽农村商业银行系统规章制度管理办法》规定,合规部门是规章制度的归口管理部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-5682-73f0-c017-654bab5e0503.html
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根据《银行保险机构消费者权益保护监管评价办法》规定,消保监管评价周期为一年,评价期间为评价年度( )。年度监管评价工作原则上应于评价期间结束后5个月内完成。

A、A.1月1日至当年12月31日

B、B.2月1日至当年7月31日

C、C.5月1日至当年10月31日

D、D.7月1日至当年12月31日

答案:A

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《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》规定,境内非金融机构作为发起人作为农村商业银行发起人,应符合以下条件:( )

A. A.在工商行政管理部门登记注册,具有法人资格

B. B.具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式

C. C.具有较强的经营管理能力和资金实力

D. D.最近3年内无重大违法违规行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e6e0-55d3-1568-c017-654bab5e0509.html
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《商业银行稳健薪酬监管指引》规定,商业银行审计部门每年应对薪酬制度的设计和执行情况进行专项审计,并报告( )。

A. A.董事会

B. B.高级管理层

C. C.监事会

D. D.银行业监督管理部门

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借款人的信贷业务档案分四类:( )。

A. A.权证类

B. B.客户基本情况类

C. C.个人信息类

D. D.信贷业务类

E. E.综合类

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商业银行申请开办信用卡业务,应当满足信誉良好,具有完善、有效的内控机制和案件防控体系,最近( )内无重大违法违规行为和重大恶性案件。

A. A.1

B. B.2

C. C.3

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根据《银行保险机构声誉风险管理办法(试行)》规定,( )负责监督董事会和高级管理层在声誉风险管理方面的履职尽责情况,并将相关情况纳入监事会工作报告。

A. A.合规与风险管理部

B. B.高级管理层

C. C.董事会

D. D.监事会

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银行保险机构应当建立健全( ),完善相关风险管理体系,识别和评估从业人员洗钱和恐怖融资风险。

A. A.从业人员教育培训制度

B. B.从业人员行为监测制度

C. C.从业人员行业准入制度

D. D.管理人员行为监测制度

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《流动资金贷款管理暂行办法》规定,贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的( )发放流动资金贷款。

A. A.资金需要

B. B.实际需求

C. C.实际需要

D. D.实际要求

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《安徽农村商业银行系统规章制度管理办法》规定,合规部门是规章制度的归口管理部门。

解析:业务部门是规章制度的归口管理部门。

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