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合规知识竞赛题库
774
多选题

根据票据法律制度的规定,下列情形中,汇票不得背书转让的有()。

A
汇票上未记载付款日期的
B
汇票被拒绝付款的
C
汇票被拒绝承兑的
D
汇票超过付款提示期限的

答案解析

正确答案:BCD
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单选题

存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额余额不得超过其()。如超过该比例,参与者应及时向相关金融监管部门报告

单选题

金融机构应当根据同业业务的类型及其品种、定价、额度、不同类型金融资产标的以及分支机构的风控能力等进行区别授权,至少每( )对授权进行一次重新评估和核定。

单选题

金融机构办理同业业务,应当合理审慎确定融资期限。其中,同业借款业务最长期限不得超过( ),其他同业融资业务最长期限不得超过( ),业务到期后不得展期。

单选题

单家法人机构同业融入资金余额不得超过本机构负债总额的()。

单选题

开办AA级(含)以下债券投资、信托产品投资、券商(基金公司、保险公司)发行的资产管理类产品投资等业务,还应满足法人机构监管评级在( )级以上。

单选题

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单选题

规定监管评级为三级(含)以下的法人机构资金业务营运杠杆倍数不得超过()。

单选题

中债登和上清所系统结算功能模块应由()负责操作。

单选题

对于债券回购业务,在不利己的情况下,可授权交易员债券回购成交利率相对于审批结果不超过()偏离成交。

单选题

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