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第三季度理论考试
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商业银行从事基金托管业务,应当在()上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。

A、人事

B、信贷

C、行政

D、财务

答案:ACD

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要求机构账户持有人提供声明文件,但其自被要求提供之日起()日内未能提供的,应当将其账户视为非居民账户管理,并按注册地址所在国(地区)等信息确定其税收居民国(地区),账户原本属于非居民账户的,按注册地址所在国(地区)和原有声明文件等信息一并确定其税收居民国(地区)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-cd90-c017-654bab5e050f.html
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金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关()。
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为规范货币鉴别及假币收缴、鉴定行为,保护货币持有人的合法权益。2019年10月16日中国人民银行发布了()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-9eb0-c017-654bab5e0513.html
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ATM加钞完毕,应由()做第一笔取款,以确保自助设备能正确吐钞。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-96e0-c017-654bab5e0501.html
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对()元以上的大额现金存取款业务需换人授权,并掐把复核。
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勤勉尽职的内容包括()。
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小额支付系统以集中代收付业务回执包中的成功交易为轧差依据,按()和()进行实时轧差。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-f0b8-c017-654bab5e0518.html
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关于银行本票说法正确的有:()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-ecd0-c017-654bab5e0512.html
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个人银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后()年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-c5c0-c017-654bab5e0517.html
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有权办理人民币真伪鉴定业务的金融机构是()业务机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-e118-c017-654bab5e0511.html
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第三季度理论考试
题目内容
(
多选题
)
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第三季度理论考试

商业银行从事基金托管业务,应当在()上独立于基金管理人,双方的管理人员不得相互兼职。

A、人事

B、信贷

C、行政

D、财务

答案:ACD

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相关题目
要求机构账户持有人提供声明文件,但其自被要求提供之日起()日内未能提供的,应当将其账户视为非居民账户管理,并按注册地址所在国(地区)等信息确定其税收居民国(地区),账户原本属于非居民账户的,按注册地址所在国(地区)和原有声明文件等信息一并确定其税收居民国(地区)。

A. 30

B. 50

C. 90

D. 120

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-cd90-c017-654bab5e050f.html
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金融机构在收缴假币过程中有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关()。

A. 一次性发现假币3张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者

B. 利用新的造假手段制造假币的

C. 获得制造、贩卖、运输、持有或者使用假币线索的

D. 被收缴人不配合金融机构收缴行为的

E. 一次性发现假币5张(枚)以上和当地中国人民银行分支机构和公安机关发文另有规定的两者较小者

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为规范货币鉴别及假币收缴、鉴定行为,保护货币持有人的合法权益。2019年10月16日中国人民银行发布了()。

A. 《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 《中华人民共和国人民币管理条例》

D. 《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》

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ATM加钞完毕,应由()做第一笔取款,以确保自助设备能正确吐钞。

A. 客户

B. 综合后台

C. 运营行长(主管)

D. 加钞员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-96e0-c017-654bab5e0501.html
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对()元以上的大额现金存取款业务需换人授权,并掐把复核。

A. 1万

B. 5万

C. 10万

D. 20万

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-96e0-c017-654bab5e0517.html
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勤勉尽职的内容包括()。

A. 不打听与自身工作无关的信息

B. 维护所在机构商业信誉

C. 对机构诚实信用

D. 切实履行岗位职责

E. 保守所在机构的商业机密

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-d560-c017-654bab5e0506.html
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小额支付系统以集中代收付业务回执包中的成功交易为轧差依据,按()和()进行实时轧差。

A. 付款行

B. 收款行

C. 付款清算行

D. 收款清算行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-f0b8-c017-654bab5e0518.html
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关于银行本票说法正确的有:()。

A. 银行本票见票即付

B. 银行本票金额、日期、收款人名称不得更改,更改的票据无效

C. 银行本票的提示付款期自出票日起最长不得超过一个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-ecd0-c017-654bab5e0512.html
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个人银行结算账户管理档案的保管期限为银行结算账户撤销后()年

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e683-478b-c5c0-c017-654bab5e0517.html
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有权办理人民币真伪鉴定业务的金融机构是()业务机构。

A. 浦东发展银行

B. 中国工商银行

C. 深圳发展银行

D. 中国银行

E. 中国建设银行

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