693 会计凭证基本要素包括()。 ( )
A. 、年、月、日
B. 、货币名称(符号)及大小写金额
C. 、收、付款账户的户名和账号
D. 、收、付款账户的开户行名称和行号
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532 保证人必须按照《中华人民共和国票据法》的规定在票据上记载保证事项,为背书人保证的,应将保证事项记载在票据的( )。 ( )
A. 、背面
B. 、正面
C. 、粘单上
D. 、备注处
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727 下列说法正确的是( )。 ( )
A. 、重要空白凭证使用应坚持销号制度
B. 、各营业机构应严格按照规定用途及程序使用重要空白凭证
C. 、重要空白凭证统一以每份1元人民币的假定价格记账。
D. 、重要空白凭证纳入表外科目核算,采用单式记账法。
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778 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:( ) ( )
A. 、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善
B. 、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
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677 柜员身份认证分为()模式。 ( )
A. 、指纹+密码
B. 、柜员卡+指纹
C. 、柜员卡+虹膜
D. 、柜员卡+密码
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444 下列不属于洗钱特征的是。( )( )
A. 、 国际化
B. 、专业化
C. 、单一化
D. 、复杂化
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1327 客户身份识别中的保密性要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人秘密,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ( )
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453 对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是:( ) ( )
A. 、 重新识别、调查客户身份。
B. 、核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 、调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 、涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。
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1330 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户在合理期限内更新的,金融机构应中止为客户办理业务。 ( )
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791 营业网点负责人是网点安全保卫工作的第一责任人,对网点安全保卫工作负总责。 ( )
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