A、内部审计是商业银行内部独立、客观的监督、评价和咨询活动。
B、商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。
C、商业银行应配备充足的内部审计人员。
D、商业银行应设立独立的内部审计部门。
答案:ABCD
A、内部审计是商业银行内部独立、客观的监督、评价和咨询活动。
B、商业银行内部审计工作应独立于业务经营、风险管理和内控合规,并对上述职能履行的有效性实施评价。
C、商业银行应配备充足的内部审计人员。
D、商业银行应设立独立的内部审计部门。
答案:ABCD
A. 在建或已建项目的再融资
B. 置换资本金之外的借款人前期投入
C. 归还项目的股东借款
D. 归还项目的信托借款
A. 机构、人员、规章制度
B. 业务交易数据
C. 外部相关数据
D. 监管部门检查资料
A. 调阅用户档案
B. 查阅各类登记簿
C. 清点用户证书
D. 观看注册操作
A. 行社从业人员以外人员实施的银行卡盗刷、信用卡诈骗案件涉案金额等值一百万元人民币以上的
B. 涉及银行卡户20人以上,或银行卡20张以上的
C. 犯罪手法新、性质恶劣的
D. 引起较大负面舆情和信访事件的
A. 0.6
B. 0.7
C. 0.65
D. 75%%
A. 统一
B. 分散
C. 半集中
D. 总部
A. 投资资金来源合法
B. 拨备覆盖率不高于150%
C. 建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
D. 信息系统建设满足反洗钱和反恐怖融资要求
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
A. 无须审批即可有保管者通过普通邮寄渠道寄送
B. 由涉密人员执行携运
C. 通过机要交通渠道寄送
D. 通过公共交通方式运送
A. 正确
B. 错误