A、推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实。
B、促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构。
C、加强对各项业务的指导,不断提升业绩。
D、督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标。
答案:ABD
A、推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实。
B、促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构。
C、加强对各项业务的指导,不断提升业绩。
D、督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标。
答案:ABD
A. 全覆盖原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 相匹配原则
A. 飞机普通舱
B. 飞机商务舱
C. 动车二等座
D. 全列软席列车二等软座
A. 了解你的客户
B. 安全、准确、完整、保密
C. 谁入网,谁负责
D. 依法设立、从事合法经营活动
A. 及时以纸质方式提交可疑交易报告
B. 及时以电子方式提交可疑交易报告
C. 及时以纸质和电子方式提交可疑交易报告
D. 不报送可疑交易报告
A. 某公司根据自身资金需要,吸收社会公众存款
B. 收买他人信用卡信息资料
C. 银行根据客户的指示,运用客户资金进行债券投资
D. 银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明
A. 在建或已建项目的再融资
B. 置换资本金之外的借款人前期投入
C. 归还项目的股东借款
D. 归还项目的信托借款
A. 内部关联交易频繁
B. 连环担保十分普遍
C. 真实财务状况难以掌握
D. 系统性风险较高
A. 有疑必查
B. 有查必复
C. 复必详尽
D. 切实处理
A. 普通贷记业务
B. 贷记支付业务
C. 即时转账业务
D. 集中代收付业务
A. 审计人员
B. 各级部门负责人(含正职、副职和助理)
C. 支行及网点负责人(含正职、副职和助理)
D. 业务主管