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2022年羊咩咩的专属题库

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2022年羊咩咩的专属题库

题目内容

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关于同业银行结算账户，以下说法正确的有（）。

A、会计部门为行社同业银行结算账户管理的第一责任部门

B、按季通过人行人民币结算账户管理系统获取本行社在其他银行开户情况

C、按月与开户机构对账，逐一核对账户余额、交易明细（若有，须核对）、是否存在设定抵质押、冻结扣划等其他限制使用的异常情况

D、在取得授权的情况下，可以对外出借同业银行结算账户

答案：ABC

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（）对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

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以(　)为标准，可以将公司分为母公司和子公司。

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印章应按规定保管，设置专用保管场所，对用印区域实行24小时监控，并纳入大安保平台，视频监控资料至少保存（）年。

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下列说法正确的是（）

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在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

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声誉风险管理应遵循的基本原则不包括

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021 年修订版）》，在征信管理工作中，有以下行为之一的，给予责任人开除处分。

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归口管理部门、审计部门应对印章管理制度落实情况定期检查和不定期抽查，定期检查至少每年（）次，对关键印章要提高检查抽查频率。

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银行、支付机构发现特约商户发生疑似套现、洗钱、恐怖融资、欺诈、留存或泄露账户信息等风险事件的，应对特约商户采取（）等措施，并承担因未采取措施导致的风险损失责任；发现涉嫌违法犯罪活动的，应及时向公安机关报案。

关于贷调的说法，错误的是

题目内容

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多选题

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2022年羊咩咩的专属题库

关于同业银行结算账户，以下说法正确的有（）。

A、会计部门为行社同业银行结算账户管理的第一责任部门

B、按季通过人行人民币结算账户管理系统获取本行社在其他银行开户情况

C、按月与开户机构对账，逐一核对账户余额、交易明细（若有，须核对）、是否存在设定抵质押、冻结扣划等其他限制使用的异常情况

D、在取得授权的情况下，可以对外出借同业银行结算账户

答案：ABC

相关题目

（）对内部审计的独立性和有效性承担最终责任。

A. 董事会

B. 监事会

C. 审计委员会

D. 高级管理层

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以(　)为标准，可以将公司分为母公司和子公司。

A. 公司的外部控制或附属关系

B. 公司信用基础

C. 公司股东承担责任的范围和形式

D. 公司的内部管辖关系

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印章应按规定保管，设置专用保管场所，对用印区域实行24小时监控，并纳入大安保平台，视频监控资料至少保存（）年。

A. 3个月

B. 6个月

C. 1年

D. 2年

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下列说法正确的是（）

A. 系统内就餐可安排在相关酒店等

B. 系统内就餐一律安排在调研单位食堂、一律不得饮酒，交通、住宿等费用按规定在省联社报销。

C. 系统内就餐可少量饮酒

D. 省联社前往系统内调研，交通、住宿等费用按规定在行社报销。

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在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是（）。

A. 合规绩效的考核

B. 合规问责制度

C. 诚信举报制度

D. 独立管理制度

点击查看答案

声誉风险管理应遵循的基本原则不包括

A. 前瞻性原则

B. 匹配性原则

C. 及时性原则

D. 有效性原则

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021 年修订版）》，在征信管理工作中，有以下行为之一的，给予责任人开除处分。

A. 向第三方出售征信信息的

B. 擅自删除不良征信记录的

C. 盗取征信用户密码或将本人查询用户交由村镇银行、小贷公司及其他机构办理业务的

D. 信息泄露或违规提供信息的

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归口管理部门、审计部门应对印章管理制度落实情况定期检查和不定期抽查，定期检查至少每年（）次，对关键印章要提高检查抽查频率。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

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A. 延迟资金结算

B. 暂停交易

C. 冻结账户

D. 直接清退

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关于贷调的说法，错误的是

A. 每笔交易可以多次贷记调整

B. 需在原始交易日180天内提交

C. 贷调失误，可以请款追索

D. 贷调金额需小于或等于原交易金额

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