APP下载

首页

财会金融

2022年羊咩咩的专属题库

搜索

2022年羊咩咩的专属题库

题目内容

(

多选题

)

某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、中高风险

答案：BC

2022年羊咩咩的专属题库

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险的管理的（）。

点击查看题目

II 类户非绑定账户转入资金、存入现金日累计限额合计为（）元,年累计限额合计为（）元;消费和缴费、向非绑定账户转出资金、取出现金日累计限额合计为（）元,年累计限额合计为（）元。

点击查看题目

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列哪一个不是客户洗钱风险等级分类的原则？（）

点击查看题目

差错业务岗位分别设立差错经办岗、差错复核岗和差错审核岗，其中，岗和岗不得混岗、兼岗。

点击查看题目

任何对省、市数据中心生产设备和系统的访问都必须通过堡垒机进行，堡垒机账户应进行严格管理，账户及其操作记录应建立备份机制，系统记录的保存期限不少于（），备份记录的保存期限不少于三年。

点击查看题目

买入返售（卖出回购）业务项下的金融资产应当为（）等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的金融资产。

点击查看题目

信用卡资信审核的方式主要有()等。

点击查看题目

人民银行支付系统参与者对有疑问的支付业务和其他需要查询的事项，应及时发出查询。查复行应在收到查询信息的（）予以查复。

点击查看题目

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，处分期内不得（）。

点击查看题目

一般固定资产贷款以信用方式发放的，信用评级应在

题目内容

(

多选题

)

手机预览

2022年羊咩咩的专属题库

某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效，其中：地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效，则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为（）。

A、低风险

B、中低风险

C、中风险

D、中高风险

答案：BC

相关题目

法人金融机构高级管理层承担洗钱风险的管理的（）。

A. 最终责任

B. 监督责任

C. 实施责任

D. 直接责任

点击查看答案

A. 5000，10万，5000，10万

B. 1万，10万，1万，10万

C. 1万，20万，1万，20万

D. 5000，20万，5000，20万

点击查看答案

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，下列哪一个不是客户洗钱风险等级分类的原则？（）

A. 风险相当原则

B. 全面性原则

C. 同一性原则

D. 有效性原则

点击查看答案

差错业务岗位分别设立差错经办岗、差错复核岗和差错审核岗，其中，岗和岗不得混岗、兼岗。

A. 会计
审核

B. 经办复核

C. 经办审核

D. 审核复核

点击查看答案

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 1年

点击查看答案

买入返售（卖出回购）业务项下的金融资产应当为（）等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的金融资产。

A. 银行承兑汇票

B. 债券

C. 央票

D. 私募基金

点击查看答案

信用卡资信审核的方式主要有()等。

A. 征信核查

B. 电话审查

C. 实地核查

D. 其他方式

点击查看答案

人民银行支付系统参与者对有疑问的支付业务和其他需要查询的事项，应及时发出查询。查复行应在收到查询信息的（）予以查复。

A. 次日

B. 次日12：00前

C. 下一个工作日12：00前

D. 下一个工作日10：00前

点击查看答案

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，处分期内不得（）。

A. 晋升职务

B. 调高工资等级

C. 提高专业技术职称

D. 前三项都正确

点击查看答案

一般固定资产贷款以信用方式发放的，信用评级应在

A. AA （含）以上

B. AA＋级（含）以上

C. A+（含）以上

D. A（含）以上

类似热门题库

2024年苏州分行运营业务知识题库（4月18日勘误版）