合规风险管理体系应包括的基本要素（）。

A. 伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据

B. 违规后逃匿

C. 弄虚作假

D. 已被处理的同类型违规行为再次发生

A. 5‰

B. 2‰

C. 6‰

D. 4‰

A. 仅受国家控制而不存在其他关联方关系的企业

B. 与该企业发生日常往来的资金提供者、公用事业部门、政府部门和机构

C. 与该企业发生大量交易而存在经济依存关系的单个客户、供应商、特许商、经销商或代理商

A. 推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实。

B. 促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构。

C. 加强对各项业务的指导，不断提升业绩。

D. 督促相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标。

A. 最终责任

B. 监督责任

C. 实施责任

D. 直接责任

A. 向第三方出售征信信息的

B. 擅自删除不良征信记录的

C. 盗取征信用户密码或将本人查询用户交由村镇银行、小贷公司及其他机构办理业务的

D. 信息泄露或违规提供信息的

A. 普通贷记业务

B. 贷记支付业务

C. 即时转账业务

D. 集中代收付业务

A. 借款人无法事先确定具体交易对象且金额不超过三十万元人民币的；

B. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的；

C. 贷款资金用于生产经营且金额不超过五十万元人民币的；

D. 法律法规规定的其他情形的。

A. 正确

B. 错误

A. 6；2

B. 3；3

C. 2；2

D. 1；2