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2022年羊咩咩的专属题库
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合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与( )的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A、信用风险

B、市场风险

C、操作风险和其他风险

D、法律风险

答案:ABC

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单位当期缴费分配至职工个人账户的最高额不得超过平均额的()倍。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-7298-c017-654bab5e051e.html
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市(州)、县级法人机构党委一般由3至()人组成。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-7298-c017-654bab5e051a.html
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差错业务处理应遵循 、 、 的原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-6ac0-c017-654bab5e051f.html
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以下不属于法人机构电子银行业务管理职责的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-62f8-c017-654bab5e0521.html
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金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、( )、或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0508.html
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银行业金融机构应当在全行层面推行稳健的风险文化,形成与本行相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制,推动全行人员理解和执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-65d7-2d48-c017-654bab5e050d.html
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采用单一来源采购方式前置条件满足下列条件之一的:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-8618-c017-654bab5e0519.html
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客户证件到期后,账户动账规则为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0505.html
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接收(清算)行收到无法入账的支付业务时,确认业务汇划有误的,应在()内通过退汇业务将资金退回发起行。
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一般存款账户可以用于办理存款人的哪些资金收付?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7678-c017-654bab5e050f.html
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(
多选题
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2022年羊咩咩的专属题库

合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与( )的关联性,确保各项风险管理政策和程序的一致性。

A、信用风险

B、市场风险

C、操作风险和其他风险

D、法律风险

答案:ABC

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相关题目
单位当期缴费分配至职工个人账户的最高额不得超过平均额的()倍。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-7298-c017-654bab5e051e.html
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市(州)、县级法人机构党委一般由3至()人组成。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 8

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-7298-c017-654bab5e051a.html
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差错业务处理应遵循 、 、 的原则

A. 客户优先

B. 及时

C. 准确

D. 安全

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-6ac0-c017-654bab5e051f.html
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以下不属于法人机构电子银行业务管理职责的是()。

A. 负责贯彻落实上级部门制定的各项规章制度。

B. 负责辖内电子银行产品的对外营销宣传和对内的业务培训。

C. 负责辖内电子银行业务操作风险的防范与控制等。

D. 负责辖内电子银行产品的统一研发、测试及上线工作。

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金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、( )、或者完整性有疑问的,应当重新识别客户身份。

A. 及时性

B. 有效性

C. 准确性

D. 关联性

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0508.html
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银行业金融机构应当在全行层面推行稳健的风险文化,形成与本行相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守,建立培训、传达和监督机制,推动全行人员理解和执行。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-65d7-2d48-c017-654bab5e050d.html
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采用单一来源采购方式前置条件满足下列条件之一的:

A. 只能从唯一供应商处采购的;

B. 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的;

C. 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求,需要继续从原供应商处添购,且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-8618-c017-654bab5e0519.html
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客户证件到期后,账户动账规则为( )。

A. 不收不付

B. 只收不付

C. 部分冻结

D. 全部冻结

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-6eb0-c017-654bab5e0505.html
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接收(清算)行收到无法入账的支付业务时,确认业务汇划有误的,应在()内通过退汇业务将资金退回发起行。

A. 2个法定工作日

B. 3个法定工作日

C. 2个自然日

D. 3个自然日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6204-62f8-c017-654bab5e050c.html
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一般存款账户可以用于办理存款人的哪些资金收付?( )

A. 借款转存

B. 借款归还

C. 现金支取

D. 其他结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e67f-6491-7678-c017-654bab5e050f.html
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