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2022年羊咩咩的专属题库

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2022年羊咩咩的专属题库

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案件处置过程中，( )等发生重大变化的，涉案机构应当第一时间向办事处与省联社汇报，待情况核实后，及时报送案件确认报告续报，报送路径及方式与案件确认报告一致。

A、案件性质

B、案件分类

C、涉案金额

D、涉案机构

答案：ABCDE

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金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

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审计部门编制审计计划应考虑以下哪些因素（）

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下列行为没有违法的是（）。

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案件责任人员是指在违法违规行为发生时，负有责任的行社从业人员，包括相关违法违规行为的实施人或参与人，以及对案件发生负有( )等责任的人员。

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抵债资产的接收必须遵循（）

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各法人机构要建立以()为主的内部审计运行机制

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除系统内帮扶、精准扶贫等支出外，各行社发生5万元（含）以上的（）等支出，应事前向省联社备案同意后方可执行。

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自2019年4月1日起，银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的（）银行账户(含银行卡)或者支付账户的单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户或者支付账户的单位和个人，5年内暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。

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可授权交易员对于债券回购成交利率相对于审批结果不超过()偏离成交。

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，间接责任人包括（）。

题目内容

(

多选题

)

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2022年羊咩咩的专属题库

案件处置过程中，( )等发生重大变化的，涉案机构应当第一时间向办事处与省联社汇报，待情况核实后，及时报送案件确认报告续报，报送路径及方式与案件确认报告一致。

A、案件性质

B、案件分类

C、涉案金额

D、涉案机构

答案：ABCDE

相关题目

A. 客户

B. 金融机构

C. 第三方

D. 监管机构

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审计部门编制审计计划应考虑以下哪些因素（）

A. 高级管理层的经营管理需要

B. 上年度审计情况和后续审计的必要安排

C. 机构风险状况

D. 机构内控情况

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下列行为没有违法的是（）。

A. 某公司根据自身资金需要，吸收社会公众存款

B. 收买他人信用卡信息资料

C. 银行根据客户的指示，运用客户资金进行债券投资

D. 银行工作人员为不符合条件的社会公益组织出具资信证明

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A. 管理

B. 领导

C. 监督

D. 指导

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抵债资产的接收必须遵循（）

A. 严格控制

B. 最低定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

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各法人机构要建立以()为主的内部审计运行机制

A. 序时审计

B. 专项审计

C. 综合审计

D. 经济责任审计

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除系统内帮扶、精准扶贫等支出外，各行社发生5万元（含）以上的（）等支出，应事前向省联社备案同意后方可执行。

A. 咨询服务（除会计、审计、投顾、税务、法律、工程造价）

B. 外包服务（除劳务派遣人员费用）

C. 大额捐赠

D. 赞助

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A. 出租

B. 出借

C. 出售

D. 购买

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可授权交易员对于债券回购成交利率相对于审批结果不超过()偏离成交。

A. 5BP

B. 10BP

C. 20BP

D. 50BP

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根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，间接责任人包括（）。

A. 管理责任人

B. 领导责任人

C. 监督责任人

D. 次要责任人

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