A、董事会
B、监事会
C、审计委员会
D、高级管理层
答案：A
A、董事会
B、监事会
C、审计委员会
D、高级管理层
答案：A
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
A. 客户尽职调查
B. 人工分析、识别，并记录分析过程
C. 不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由
D. 确认为可疑交易的，应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、交易特征或行为特征的分析过程
A. 报告内容要客观公正、实事求是、全面准确地反映审计结果，不能遗漏审计发现的任何重要事项和违规问题。
B. 报告格式要做到格式规范、要素齐全、层次清晰、结构合理。
C. 报告文字要做到语言流畅、文字简练、符合公文的一般规范要求。
D. 报告建议要明确具体、具有可操作性。
A. 侵占、挪用资金
B. 乱垫乱付
C. 调整规模、操纵利润、掩盖风险
D. 长期未清收
A. 贪污罪
B. 挪用资金罪
C. 职务侵占罪
D. 非国家工作人员受贿罪
A. 记过
B. 记大过
C. 降级
D. 撤职
A. 及时以纸质方式提交可疑交易报告
B. 及时以电子方式提交可疑交易报告
C. 及时以纸质和电子方式提交可疑交易报告
D. 不报送可疑交易报告
A. 正常
B. 关注
C. 次级
D. 可疑
A. 精确性
B. 完整性
C. 一致性
D. 时效性
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 五年
