A、客户
B、关联方
C、法人
D、机构
答案：B
A、客户
B、关联方
C、法人
D、机构
答案：B
A. 涉案金额50万元以下的，视情节轻重，给予记过至留用察看处分
B. 涉案金额100万元以下的，视情节轻重，给予记过至留用察看处分
C. 涉案金额在100万元以上至1000万元以下的，视情节轻重，给予记过至留用察看处分
D. 发生重大、恶性案件的，视情节轻重，给予记大过至解除劳动合同（开除）处分
A. 客户本人申请，可以向客户提供
B. 因工作需要，可以向内部工作人员提供
C. 有权机关需要，可以直接提供
D. 不得违反规定向任何单位和个人提供
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
A. 核对用户证件是否真实有效，是否为用户本人身份证件。
B. 核对用户出示的有效证件、账户凭证原件与申请表上填写的内容是否相符；
C. 通过系统核对用户密码或直接核对账户预留印鉴
D. 核对申请表、授权书上的填写内容与系统显示的用户信息（户名、证件类型、证件号码等）是否相符。
A. 及时以纸质方式提交可疑交易报告
B. 及时以电子方式提交可疑交易报告
C. 及时以纸质和电子方式提交可疑交易报告
D. 不报送可疑交易报告
A. 客户信息的公开程度越高，风险越可控，风险评级可相应调低
B. 客户的身份证件越难查验，风险程度就越高
C. 来自避税型离岸金融中心的客户风险程度较低
D. 客户股权结构复杂，其风险等级应适当调高
A. 10
B. 20
C. 30
D. 50
A. 借款人交易对象不具备条件有效使用非现金结算方式的。
B. 贷款金额不超过五十万元人民币的。
C. 贷款金额不超过一百万元人民币的。
D. 法律法规规定的其他情形。
A. 客户特性
B. 地域
C. 业务
D. 行业/职业
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
