×
多选题
金融机构保存客户身份资料和交易记录应遵循的原则是（）。
A
A. 安全
B
B. 准确
C
C. 完整
D
D. 保密
答案解析
正确答案：ABCD
解析：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第一章总则第三条：金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
相关题目
单选题
上市公司最近（）月内曾受证监会、交易所和证券基金业协会等重大处罚，或者其实际控制人、公司高管正接受证监会或司法机关立案调查的,其股票不得质押。
单选题
对于质押的限售流通股，为确保标的股票变现能力，质押股票须在授信到期日( )月前解除限售。
单选题
我行上市公司股票质押融资管理办法（2019年修订）规定，对于非我行质押优选的股票，要求流通股本大于( )股。
单选题
我行上市公司股票质押融资管理办法（2019年修订）规定，用于质押的股票优选（ ）。
单选题
提供股票质押融资的借款人应经营稳健、财务制度健全，如为上市公司，近（ ）年及最近一期审计报告需为标准无保留意见。
单选题
根据我行平台融资管理的通知（苏银办【2019】613号）的要求：对未纳入地方政府隐性债务的存量平台融资，要（ ）。
单选题
政府隐性债务合规转化为借款人经营性债务的,项目依法可以由企业采取（ ）运营方式运行，企业作为项目债务人。
单选题
政府隐性债务合规转化为企业经营性债务应具备的五个条件之一，应（ ）同意该项目转化为政府不承担责任的经营性项目。
单选题
地方政府隐性债务合规转化为企业经营性债务,应具备条件之一（ ）
单选题
地方政府隐性债务合规转化为企业经营性债务的意见，须经（ ）审核同意后，方可对外出具意见。
