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银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:( )。
银行理财子公司可以申请经营下列部分或者全部业务:( )。
有以下情形之一的企业不得作为银行理财子公司的股东:( )。
为加强对商业银行理财子公司的监督管理,依法保护投资者合法权益,根据( )等法律、行政法规以及( )、(),制定《商业银行理财子公司管理办法》。
为加强对商业银行理财业务的监督管理,促进商业银行理财业务规范健康发展,依法保护投资者合法权益,根据( )、( )等法律、行政法规以及( ),制定《商业银行理财业务监督管理办法》。
理财产品销售机构应当对拟向特定对象销售的理财产品实施专门的尽职调查和风险评估,充分了解拟销售产品的()、()、风险以及()等,出具专项合规意见并留存备查。
理财产品销售文件包括()、风险揭示书、投资者权益须知等,应当严谨清晰界定理财公司、代理销售机构以及投资者之间关于投资和销售等权责关系。
理财产品销售机构应当具备并有效执行理财产品销售业务制度,制定与本机构发展战略相适应的()、业务操作、资金清算、客户服务、信息披露、合作机构管理、人员及行为管理、投诉和应急处理、保密管理等制度,及时评估和完善相关制度,确保制度有效性。
从事理财产品销售业务活动,应当(),不得损害国家利益、社会公共利益和投资者的合法权益。
理财产品销售机构包括:(一)销售本公司发行理财产品的理财公司;(二)接受理财公司委托销售其发行理财产品的代理销售机构,包括其他(),()、()、村镇银行、农村信用合作社等吸收公众存款的银行业金融机构以及银保监会规定的其他机构。
