A、检查人员本人有效身份证件
B、分行保卫部开具的查库令
C、分行运营管理部开具的查库令
D、分行分管保卫工作行领导签字的查库令
答案：AC
A、检查人员本人有效身份证件
B、分行保卫部开具的查库令
C、分行运营管理部开具的查库令
D、分行分管保卫工作行领导签字的查库令
答案：AC
A. 本月出账累计600万元客户,当季度第二个月账单未回签
B. 本月入账累计382万元客户,当季度前两个月账单未回签
C. 本月入账累计64万元客户,当季度前两个月账单未回签
D. 本月出账累计138万元客户,当季度前两个月账单未回签
A. 外国驻华大使
B. 亚太反洗钱组织高管
C. 跨国公司高级管理人员
D. 外国政要关系人
解析：考核重点为对特定自然人应采取加强型客户身份识别方式,其中外国政要关系人为我行文件明确应加强身份识别客户类型之一。
A. 大额与可疑交易监测报告
B. 客户身份资料及交易记录保存
C. 运营条线反洗钱名单监控
D. 客户洗钱风险等级划分
A. 汇款
B. 银行汇票
C. 银行本票
D. 商业汇票
解析：D选项不使用该凭证
A. 柜面
B. 网银
C. EE系统
D. 手机银行
解析：D手机银行无此功能
A. 95558客服人员通过专线电话受理已在我行专项备案的公安干警提出的查询和冻结指令
B. 有权机关将查控通知书送达总行，经总行安全保卫部核验身份无误，视情况分别由运营管理部、纪检监察部、信用卡中心等部门协助办理。
C. 部分分行以“点对点”模式，自动或人工处理当地有权机关通过查控平台发来的指令
D. 我行以“总对总”模式，接受并处理最高人民法院、公安部、国家安全部、国家监委和证监会通过系统直连方式发来的指令
解析：B为线下渠道
A. 原则上,保证金转出时只能用于偿付其所保证的业务或原路划回
B. 柜员提交“定期保证金开户”交易,系统自动完成定期保证金账户冻结
C. 客户可在柜台、网上银行或在他行通过票据交换、电子汇划、支付系统等方式向活期保证金账户存入资金
D. 如需同时办理活期保证金出账及活期保证金账户销户的,应按“保证金账户销户”流程办理
A. 系统内资金清算往来－系统内资金往来
B. 个人活期存款－个人银行结算存款
C. 金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款
D. 金融机构活期存款－境内交易及结算类金融机构活期存款
A. 进行年终账务处理,办理年终账务结转
B. 计算损益和分析经营成果
C. 清缴各项税费,上划损益
D. 编制决算报表和决算说明书
A. 开户资料不完整且已经有权人审批
B. 存在久悬账户
C. 客户提供的证照资料与基本存款账户信息不相符且已经有权人审批
D. 客户拒绝拍照且已经有权人审批
