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2022年合规知识竞赛题库 20220809
2,597
判断题

芯片凭证写入信息失败处理时芯片存单/存折在开立、互换、更换、挂失补发等交易中因操作不当、系统错误等原因导致芯片存单/存折未写入信息的处理。( )

答案解析

正确答案:A
2022年合规知识竞赛题库 20220809

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单选题

委托贷款利率按照中国人民银行的有关规定,由委托人确定,委托贷款结息方式由( )商定。

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办理委托贷款时应先开立( )账户。

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委托贷款实行担保方式的,( )和( )应就担保形式和担保人(物)达成一致,并签订委托贷款担保合同。( )

单选题

成功堵截违法违规行为奖励的受理部门是()。

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成功堵截客户申请借名贷款、虚假贷款等,避免信用社资金遭受损失。根据堵截难易程度及金额大小,给予经办员工500以上奖励,最高不超过()万元。

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成功阻止外部人员对营业场所、营业所员工实施的犯罪行为。根据犯罪性质,给予当班人员1000元以上奖励。最高不超过()万元。

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成功识别电信诈骗,帮助客户免受损失。根据诈骗金额的大小,给予经办员工200元以上奖励,最高不超过()万元。

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成功识别客户出具的虚假单证,避免信用社资金损失。根据虚假单证识别的难易程度,给予经办员工200元以上奖励,最高不超过()万元。

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成功识别客户办理业务中出现的假币,并进行合规收缴。根据收缴金额,给予经办员工收缴面额5%的奖励,最高不超过()万元。

单选题

《山西省农村信用社成功堵截违法违规行为奖励办法》制定的目的是为了调动员工主动防范风险的()。

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