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2022年合规知识竞赛题库 20220809
2,597
单选题

中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是( )。

A
公安部
B
国务院
C
中国人民银行
D
财政部

答案解析

正确答案:C
2022年合规知识竞赛题库 20220809

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单选题

各级机构应定期组织人员对辖内征信业务合规操作进行监督检查,对于一些操作性的违规问题,按照查改并重、查改同步原则,能现场整改的要责令被查单位现场整改。

单选题

山西省农村信用社征信合规与信息安全管理办法》中,连续30天未进行查询操作的查询用户,管理员应在系统中立即锁定该用户,并对用户进行核查,同时留存核查记录,经核查发现用户已调离或者属于不合理用户的,管理员用户应立即在系统中按要求停止或注销其查询权限。

单选题

各级机构用户权限应根据最大授权原则,结合岗位实际操作需求,合理设定,不得扩大查询范围,增加查询量。

单选题

各级机构征信业务牵头部门及相关部门至少应设立和配备涉及数据报送省联社、异议处理、查询、使用、存储保管等工作职能的岗位和人员,包括管理人员、业务人员、技术人员和安全监控人员等,为征信管理工作正常运转提供人员保证。

单选题

各级机构应指定专门部门负责征信业务合规教育工作,在上级机构的指导协调下,完成相关征信合规教育任务。

单选题

合规教育内容主要包括:基础知识、业务技能、警示教育、其他合规教育等。

单选题

省联社负责制定和实施全省农村信用社征信从业人员合规教育发展规划、合规教育需求调查与分析,并报省联社教育培训部门备案后实施。

单选题

各级机构应指定专门部门负责征信业务合规教育工作,在省联社的指导协调下,完成相关征信合规教育任务。

单选题

征信合规教育的方式包括常规教育培训、专项教育培训等。

单选题

合规教育重点主要包括征信法律法规、内部规章制度、征信文化、操作流程等。

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