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多选题
62、出现下列情形的 ,参与者应及时向相关金融监管部门报告( )。
A
存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行) 自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的
B
信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的
C
保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的
D
公募性质的非法人产品 ,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等 ,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的。其中,封闭运作基金和避险策略基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一 日净资产100%的
E
私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行银行客户、高资 产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的
答案解析
正确答案：ABCDE
题目纠错
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单选题
74、中国人民银行及其分支行走访金融机构时,反洗钱工作人员不得少于()人,否则,金融机构有权拒绝。
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73、对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取()。
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72、原则上,()对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。
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71、下列不属于反洗钱客户身份资料保存的是()。
单选题
70、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计达到规定金额的,应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算,对其正确的理解是()。
单选题
69、《金融机构反洗钱规定》中规定,在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。
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68、金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,(),并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,()罚款。
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67、()规定:金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
单选题
66、客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,有权()。
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65、对于因监管要求等原因需要强制退出的特约商户,应在收到通知书后()个工作日内完成。
