61、债券市场参与者应( )。

　根据所从事的债券交易业务性质、规模和复杂程度,建立贯穿全环节、覆盖全业务的内控体系

　通过信息技术手段,审慎设置规模、授信、杠杆率、价格偏离等指标,实现债券交易业务全程留痕

　将自营、资产管理、投资顾问等各类前台业务相互隔离 ,在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙,且不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务 ,或以其他形式放松管理、实施过度激励

　合规管理、风险控制、清算交收财务核算等中后台业务部门应全面掌握前台部门债券交易情况 ,加强对债券交易的合规性审查与风险控制

　前中后台等业务岗位设置应相互分离 ,并由具备相应执业能力的人员专门担任 ,不得岗位兼任或混合操作

正确答案：ABCDE

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农村商业银行职工岗位技能大赛

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75、中国人民银行及其分支行走访金融机构时,反洗钱工作人员应出示()证件,否则,金融机构有权拒绝。

74、中国人民银行及其分支行走访金融机构时,反洗钱工作人员不得少于()人,否则,金融机构有权拒绝。

73、对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的,应采取()。

72、原则上,()对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。

71、下列不属于反洗钱客户身份资料保存的是()。

70、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计达到规定金额的,应向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。其中,累计交易金额以单一客户为单位,按资金收入或者付出的情况,单边累计计算,对其正确的理解是()。

69、《金融机构反洗钱规定》中规定,在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的()有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。

68、金融机构未按规定履行客户身份识别义务,情节严重的,(),并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,()罚款。

67、()规定:金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

66、客户先前提交身份证明文件已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,有权()。