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51.王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作
50.以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()。
49.内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是()。
48.关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证Ⅱ.股票是一种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域Ⅲ.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入Ⅳ.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
47.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问,因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于()。
46.在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作,其内容应包括()。Ⅰ.对本公司基本情况的介绍Ⅱ.对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍Ⅲ.备有相关的法律法规材料供投资者查阅Ⅳ.业务咨询
45.货币市场基金需要定期披露()。Ⅰ.基金份额净值Ⅱ.基金资产净值Ⅲ.每万份基金收益Ⅳ.最近7日年化收益率
44.某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是()。
43.甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()。
42.私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。
