23.某沪深300指数基金的投资目标是,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,实现指数投资偏离度和跟踪误差最小化,则该基金属于()。

A. 基金合同应当明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项

B. 基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

C. 基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

D. 基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有部分分配权【答案】D【解析】对于清算后的基金财产,投资者享有分配权,基金管理人不享有分配权。

E. 基金合同一旦终止,基金财产就进入清算程序,对于清算后的基金财产,基金管理人享有部分分配权

A. 30日

B. 45日

C. 90日

D. 60日【答案】A【解析】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后,应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案,并予公告。

E. 60日

A. 合伙协议条款应当包括合伙人会议

B. 合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C. 合伙协议条款应当包括信息披露制度

D. 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内【答案】D【解析】合伙协议应具备的条款包括:①基本情况;②合伙人及其出资;③合伙人的权利义务;④执行事务合伙人;⑤有限合伙人;⑥合伙人会议;⑦管理方式;⑧托管事项;⑨入伙、退伙、合伙权益转让和身份转变;⑩投资事项;?利润分配及亏损分担;?税务承担;?费用和支出;?财务会计制度;?信息披露制度;?终止、解散与清算;?合伙协议的修订;?争议解决;?一致性;?份额信息备份;?报送披露信息等。

E. 合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

A. 基金投资运作的监督

B. 基金资产的保管

C. 基金资金清算、会计复核

D. 基金份额的发售【答案】D【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。

E. 基金份额的发售

A. 投资的标的基金(除ETF联接基金外)运作不应少于1年

B. 投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%

C. 可以投资分级基金份额实现套利的投资目的

D. 可以投资其他符合条件的FOF【答案】A【解析】

E. 可以投资其他符合条件的FOF

A. 基金销售机构

B. 基金托管人

C. 中国反洗钱检测分析中心

D. 基金注册登记机构【答案】B【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

E. 基金注册登记机构

A. 云端备份并且长期保存

B. 异地备份并且保存年限不少于20年

C. 远程备份并且保存年限不少于20年

D. 异地备份并且长期保存【答案】D【解析】基金管理人应对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修改程序,并坚持电子信息数据的定期查验制度。基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长期保存。

E. 异地备份并且长期保存

A. 企业风控部门人员

B. 企业财务部门人员

C. 企业合规部门人员

D. 企业全体员工【答案】D【解析】内部控制机制,简称内控机制,是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配、相互制衡手段,制定出系统的、制度保证的运行过程。

E. 企业全体员工

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A【解析】Ⅰ项,对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的是Brinson模型。Ⅲ项,对于追求相对收益的基金,管理人和投资者需要用更加复杂的相对收益归因来分析基金是如何跑赢或跑输其业绩比较基准的。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A. 投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

B. 应建立科学的交易绩效评价体系

C. 应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

D. 实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令【答案】D【解析】基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

E. 实行集中交易制度,基金经理不得直接交易,应向交易员下达投资指令