12.期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做()。

A. 宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备

B. 宣传资料通过内部检查及复核,则无需再出具合规意见书

C. 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可向公众分发

D. 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案【答案】A【解析】基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

E. 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则;严格授权控制;强化内部监督稽核控制;建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;建立科学严密的风险管理系统。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应当坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。Ⅳ项,基金从业人员在进行投资分析,提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A. 30日

B. 45日

C. 90日

D. 60日【答案】A【解析】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。会议召开后,应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案,并予公告。

E. 60日

A. A不必对B进行审慎调查,B应当对A进行审慎调查

B. A不必对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查

C. A应当对B进行审慎调查,B也不必对A进行审慎调查

D. A与B应当相互进行审慎调查【答案】D【解析】基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

E. A与B应当相互进行审慎调查

A. 风险共担

B. 组合投资

C. 组合透明

D. 集合理财【答案】D【解析】基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出一种集合理财的特点。

E. 集合理财

A. 风险管理负责人

B. 研究员

C. 基金经理

D. 交易部负责人【答案】C【解析】在风险管理责任的划分上,各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人,基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人,负责具体风险管理职责的实施。

E. 交易部负责人

A. 某公司由于某重大投资项目的亏损,使得息税前利润大幅度减少

B. 某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失

C. 某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息

D. 某上市公司股票在资本市场不景气时,价格出现较大波动【答案】C【解析】财务风险,又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险。

E. 某上市公司股票在资本市场不景气时,价格出现较大波动

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A【解析】Ⅱ项,除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于1年、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。Ⅲ项,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%。

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ