41.我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ.影响投资者决策标准Ⅱ.影响证券市场价格标准Ⅲ.影响波及范围标准

A. 基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

B. LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似

C. 基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日开始实行

D. 投资者T日在交易所市场卖出基金份额后的资金T+2日到账【答案】D【解析】LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同,具体内容如下:①买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;②深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行;③投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易),而赎回资金至少T+2日到账。

E. 投资者T日在交易所市场卖出基金份额后的资金T+2日到账

A. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求其基金托管人予以赔偿

B. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿

C. 基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律对持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任

D. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿【答案】B【解析】基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中,未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应分别对各自行为依法承担赔偿责任。因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任。

E. 因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿

A. 绩效评估与组合调整

B. 构建投资组合

C. 形成投资策略

D. 执行交易指令【答案】D【解析】基金公司投资交易流程包括投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。①形成投资策略是投资交易的基础环节,投资部制定投资组合的具体方案。②基金经理构建投资组合。③基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令,交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,并将指令分派给交易员,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。④基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。⑤基金管理公司通常会成立风险管理委员会,以及风控和监察部门,根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度,并在基金合同和招募说明书中予以明确规定。

E. 执行交易指令

A. 340万元

B. 700万元

C. 790万元

D. 400万元【答案】A【解析】债券A的总收益=年末价格×年末持仓+本年利息+本年卖出规模×卖出价格-本年买入规模×买入价格-年初价格×年初持仓=105×70+500+103×30-100×100=940(万元)股票B的总收益=年末价格×年末持仓+本年分红+本年卖出规模×卖出价格-本年买入规模×买入价格-年初价格×年初持仓=18×600+200-100×16-500×20=-600(万元)因此,债券A和股票B总收益之和=940-600=340(万元)。

E. 400万元

A. 托管费

B. 客户维护费

C. 管理费

D. 广告费【答案】D【解析】基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

E. 广告费

A. 200.11

B. 128.33

C. 128.22

D. 128.11【答案】C【解析】交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。

E. 128.11

A. A与B相关性较强

B. 相关性强弱相等

C. 无法比较

D. A与C相关性较强【答案】D【解析】相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。如果A与B证券之间的相关系数绝对值|ρAB|比A与C证券之间的相关系数绝对值|ρAC|大,则说明前者之间的相关性比后者之间的相关性强。证券A与C之间的相关系数绝对值0.75大于证券A与B之间的相关系数绝对值0.63,故A与C相关性较强。

E. A与C相关性较强

A. 股票权利

B. 标的股票

C. 票面利率

D. 赎回条款【答案】A【解析】可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

E. 赎回条款

A. 公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

B. 内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

C. 公司章程是对内部控制原则的细化和展开

D. 内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法【答案】C【解析】公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。

E. 内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法

A. A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品

B. A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像

C. A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请

D. A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理【答案】C【解析】符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化(注意基金销售机构只决定是否转化,不能拒收申请)。

E. A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理