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合规题库小微王鑫
15,200
多选题

商业银行对客户的风险暴露包括()

A
因各项贷款、投资债券、存放同业、拆放同业、买入返售资产等表内授信形成的一般风险暴露;
B
因投资资产管理产品或资产证券化产品形成的特定风险暴露;
C
因债券、股票及其衍生工具交易形成的交易账簿风险暴露;
D
因场外衍生工具、证券融资交易形成的交易对手信用风险暴露;
E
因担保、承诺等表外项目形成的潜在风险暴露;

答案解析

正确答案:ABCDE
合规题库小微王鑫

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单选题

票面出现一处涂写,其涂写面积大于()mm²的为不宜流通人民币。

单选题

人民币纸币形状、尺寸发生变化,票幅长边与标准规格相差()%以上,或票幅宽边与标准规格相差()%以上的为不宜流通人民币。

单选题

票面出现多处撕裂,最短撕裂长度大于()mm,累计撕裂长度大于()mm的为不宜流通人民币。

单选题

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单选题

中国人民银行分支机构和中国人民银行授权的鉴定机构应当自受理鉴定之日起()个工作日内,出具《货币真伪鉴定书》。

单选题

对于重大、复杂案件,经设区的市一级以上人民检察院、公安机关、国家安全机关负责人批准,冻结涉案存款、汇款等财产的期限可以为( )。

单选题

有特殊原因需要延长的,作出原冻结决定的人民检察院、公安机关、国家安全机关应当在冻结期限届满前办理续冻手续。每次续冻期限不得超过( ),续冻没有次数限制。

单选题

人民检察院、公安机关、国家安全机关冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过( )。

单选题

对涉案账户较多,人民检察院、公安机关、国家安全机关办理集中冻结的,银行业金融机构总部或有关省、自治区、直辖市、计划单列市分行一般应当在( )以内采取冻结措施。

单选题

银行业金融机构接到人民检察院、公安机关、国家安全机关协助查询需求后对于查询单位或者个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息、电子银行信息、网银登录日志等信息、POS机商户、自动机具相关信息的,原则上应当在( )个工作日以内反馈。

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