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合规题库小微王鑫
15,200
单选题

下列行为不属于可疑交易的有( )。

A
非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转
B
客户频繁地以同一种期货合约为标地,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金
C
客户信息资料有虚假内容
D
客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑

答案解析

正确答案:A
合规题库小微王鑫

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单选题

《中国人民银行 发展改革委 证监会关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》要求,债券募集说明书等发行文件中应当明确受托管理人的()等事项。

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《中国人民银行 发展改革委 证监会关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知》要求,公司信用类债券违约处置有关事宜应当采用()手段处置违约问题。

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《银行间市场同业存单发行违约违规处理细则》规定,在交易中心进行同业存单发行违约违规调查的过程中,调查对象应配合调查,交易中心根据需要要求提供书面说明或证明材料的,调查对象应()地提供材料。

单选题

《银行间市场同业存单发行违约违规处理细则》规定,对于发现的疑似同业存单发行违规行为,交易中心可以采取()等调查方式。

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《银行间市场同业存单发行违约违规处理细则》规定,存在同业存单发行违规行为的,可以采取哪些措施。

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